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富国中证 1000 交游型怒放式指数证券投资          基金托管协议     基金治理东说念主：富国基金治理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司         二零二四年十一月   鉴于富国基金治理有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公 司，按照预计法律法例的章程具备担任基金治理东说念主的阅历和才调；   鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照预计 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才调；   鉴于富国基金治理有限公司拟担任富国中证 1000 交游型怒放式指数证券投资基金的基 金治理东说念主，中国银行股份有限公司拟担任富国中证 1000 交游型怒放式指数证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确富国中证 1000 交游型怒放式指数证券投资基金基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的 权力义务关系，特制订本协议。   一、托管协议当事东说念主   （一）基金治理东说念主（或简称“治理东说念主”）   称呼：富国基金治理有限公司   住所：中国（上海）解放交易磨真金不怕火区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层   法定代表东说念主：裴长江   成立时刻：1999 年 4 月 13 日   批准成立机关：中国证券监督治理委员会   批准成立文号：证监基金字【1999】11 号   组织情势：有限包袱公司   注册本钱：5.2 亿元东说念主民币   盘算范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户财富治理   存续时间：握续盘算   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织情势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   盘算范围：罗致东说念主民币进款；披发短期、中期和永久贷款；办理结算；办理单子贴现；           刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从           事同行拆借；提供信用证处事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提           供保障箱处事；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；           同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售           汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外           的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代           理国外信用卡的刊行及付款；资信走访、究诘、见证业务；组织或参加银           团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机构盘算与当地法律许可的一切银行           业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理刊行当地货币；           经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续时间：握续盘算   二、托管协议的依据、宗旨、原则妥协释   （一）依据   本协议依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开 召募证券投资基金信息败露治理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证 券投资基金流动性风险治理章程》过头他预计法律法例与《富国中证 1000 交游型怒放式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）矍铄。   （二）宗旨   矍铄本协议的宗旨是明确富国中证 1000 交游型怒放式指数证券投资基金基金托管东说念主和 富国中证 1000 交游型怒放式指数证券投资基金基金治理东说念主之间在基金财产的看守、投资运 作、净值筹谋、收益分拨、信息败露及相互监督等预计事宜中的权力、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、老诚信用的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）解释   除非文义另有所指，本协议的统统术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据预计法律法例的章程对基金治理东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）。为更好地实 现投资标的，本基金可一丝投资于部分非成份股（包含主板、创业板过头他经中国证监会允 许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央行单子、地点政府债券、政府相沿机构债券、 政府相沿债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可 分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、财富相沿证券、债券回购、 银行进款、同行存单、繁衍用具（股指期货、股票期权等）、货币市集用具以及中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会预计章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在施行适宜要领后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的比例不得低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，因法律法例的章程 而受放置的情形除外。   如法律法例对该比例要求有变更的，在施行适宜要领后，以变更后的比例为准，本基金 的投资范围会作念相应调理。   基金治理东说念主应将拟投资的中证 1000 指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时 提供给基金托管东说念主。基金治理东说念主不错根据骨子情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更 新和调理，并实时见知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金 财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富相沿证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （3）本基金握有的一齐财富相沿证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）财富相沿证券的比例，不得逾越该财富支 握证券界限的 10%；   （5）本基金治理东说念附近理的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于团结原始权益东说念主的 各样财富相沿证券，不得逾越其各样财富相沿证券推断界限的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富相沿证券。基金握 有财富相沿证券时间，要是其信用品级下落、不再适合投资轨范，应在评级讲述发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所禀报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所禀报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；   （9）本基金每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需交纳的交游保证金后， 应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   本基金参与股指期货交游的，应当遵守下列（10）-（14）要求：   （10）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （11）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得逾越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、财富相沿证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股 票总市值的 20%；   （13）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧差筹谋）应 当不低于基金财富净值的 90%；   （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越 上一交游日基金财富净值的 20%；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月内日均基金 财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得逾越基金财富净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推断不得逾越基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例放置的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可经受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （19）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例放置依照境内上市交游的股票扩充，与境内上市交游 的股票合并筹谋；   （21）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例放置。   除上述（6）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性放置等基金治理东说念主之外的身分以致 基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但 中国证监会章程的稀奇情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动 等基金治理东说念主之外的身分以致基金投资不适合第（16）项章程的，基金治理东说念主不得新增出借 业务。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的预计约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起头始。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例放置进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法例或监管部门取消上述放置，如适用于本基金，基金治理东说念主在施行适宜要领后，则本 基金投资不再受预计放置，自动征服届时有用的法律法例或监管章程，不需另行召开基金份 额握有东说念主大会。   基金治理东说念主利用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、骨子限制东说念主或者 与其有症结是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交 易的，应当适合基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额握有东说念主利益优先原则，驻守利益 突破，建树健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。预计交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。症结关联交游应提交基金治理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   本基金参与转融通出借业务，基金治理东说念主应当遵守审慎盘算原则，配备技能系统和专科 东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务历程，有用驻守和限制风险。基 金托管东说念主将根据本协议前款第（16）契约定的比例和名额对基金参与转融通出借业务进行监 督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据预计法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值 筹谋、基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、预计 信息败露登载基金事迹阐述数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金治理东说念主违背上述约 定，应实时教唆基金治理东说念主，基金治理东说念主收到教唆后应实时查对阐述并以书面情势对基金托 管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进行复查。基金治理东说念主对 基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应实时向中国证监会讲述。   （四）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违背法律法例、本协议的章程，应当断绝 扩充，实时教唆基金治理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会讲述。基金托管东说念主发 现基金治理东说念主依据交游要领已经收效的指示违背法律法例、本协议章程的，应当实时教唆基 金治理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会讲述。   （五）基金治理东说念主应积极合作和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时刻内回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供预计数据而已和 轨制等。   四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过头行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主施行本协议的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户、复核基金治理东说念主筹谋的基金财富净值和基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办 理清理交收、预计信息败露和监督基金投资运作等步履。 当意义未扩充或延伸扩充基金治理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及本协议预计章程时，应实时以书面情势见知基金托管东说念主限期改良，基金托管 东说念主收到见知后应实时查对并以书面情势对基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权 随时对见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主见知的违法事项 未能在限期内改良的，基金治理东说念主应依照法律法例的章程讲述中国证监会。 基金治理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时刻内回应基金治理东说念主并改正。   五、基金财产的看守  （一）基金财产看守的原则 金合同》及本协议另有章程，不得自行利用、责罚、分拨基金的任何财产。 金财产的完好与寂然。 管东说念主不得寄予第三东说念主托管基金财产。  （二）基金合同收效前召募资金及股票的验资和入账 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数适合《基金法》、《运作办法》 等预计章程的，由基金治理东说念主在法如期限内聘用适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所对基金进行验资，并出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。对于基金召募时间网下股票认购 所召募的股票，登记机构应赐与解冻。   （三）基金的银行账户的开设和治理 托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和治理   基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户预计信息变更过程 中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的预计而已。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过头他投资账户的开设和治理 算有限包袱公司开设证券账户。 金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程扩充。 关账户的开设、使用的，若无预计章程，则基金托管东说念主应当比照并征服上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同收效后，基金治理东说念主负责以基金的口头央求并取得参加寰宇银行间同行拆借市 场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金治理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理完了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的预计有价凭证的看守   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守。 基金托管东说念主对其除外机构骨子有用限制的有价凭证不承担包袱。   （八）与基金财产预计的症结合同及预计凭证的看守   基金托管东说念主按照法律法例看守由基金治理东说念主代表基金签署的与基金预计的症结合同及 预计凭证。基金治理东说念主代表基金签署预计症结合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本协议另有章程外，基金治理东说念主在代表基金签署与基金预计 的症结合同期应尽量保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少 各握有一份蓝本的原件。症结合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按章程各自看守，看守期限不 少于法律法例的章程。   六、指示的发送、阐述及扩充   基金治理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金治理东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发送的电子指 令、领受 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）、自动 产生的电子指示（基金托管东说念主的全球托管系统根据基金治理东说念主的授权通过预先设定的业务规 则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当有用指示，传真纸质指示看成应 急方式备用。基金治理东说念主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东说念主根据 USER ID 和 APP ID 唯独识别基金治理东说念主身份，基金治理东说念主应妥善看守 USER ID 和 APP ID， 基金托管东说念主身份识别后对于扩充该电子指示形成的任何损失基金托管东说念主不承担包袱。   （一）基金治理东说念主对发送纸质指示东说念主员的书面授权 治理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限范围。基金 治理东说念主应向基金托管东说念主提供指示发送东说念主员的东说念主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。 东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金治理东说念主向基金托管东说念主以 传的确情势发送授权见知后同期电话见知基金托管东说念主。授权见知自基金托管东说念主接到基金治理 东说念主的电话阐述后于见知载明的收效时刻起收效。见知载明的收效时刻不得早于电话阐述时 间。基金治理东说念主在而后 3 个责任日内将授权见知原件送交基金托管东说念主。 送东说念主员及预计操作主说念主员除外的任何东说念主败露、走漏。   （二）指示的内容   指示是基金治理东说念主在运作基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨及投资指示。预计 登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算见知视为基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述和扩充 阐述的方式向基金托管东说念主发送。              对于指示发送东说念主员发出的指示，基金治理东说念主不得否定其着力。 但要是基金治理东说念主已经取销或编削对指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主已收到该见知， 则对于而后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东说念主不承担包袱。 在其正当的盘算权限和交游权限内，并依据预计业务划定发送指示。指示发出后，基金治理 东说念主应实时电话见知基金托管东说念主。 进行口头信得过性的查抄，对正当合规的指示，基金托管东说念主应在规如期限内扩充，不得不对理 延误。 盖章章后实时传真给基金托管东说念主。 因基金治理东说念主指示传输不足时未能留出填塞的扩充时刻，以致指示未能实时扩充所形成的损 失由基金治理东说念主承担。   （四）基金治理东说念主发送格外指示的情形和处理要领   基金治理东说念主发送格外指示的情形主要包括：指示要素格外、无投资步履的指示、预留印 鉴格外等情形。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示格外时，有权断绝扩充，并实时见知基金治理东说念主改正。 对基金治理东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对阐述后方能扩充。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违背法律法法则程或者《基金合同》约定，应当不予 扩充，并实时见知基金治理东说念主要求其变更或取销预计指示，若基金治理东说念主在基金托管东说念主发出 上述见知后仍未变更或取销预计指示，基金托管东说念主应当断绝扩充，并向中国证监会讲述。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有填塞的资金余额， 确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及逾越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予扩充，但应实时见知基金治理东说念主，由此形成的损失，由基金治理东说念主承 担。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主因未正确扩充基金治理东说念主正当合规的指示，以致本基金的利益受到毁伤，基 金托管东说念主答允担相应的包袱。除此之外，基金托管东说念主对扩充基金治理东说念主的正当合规指示对基 金形成的损失不承担补偿包袱。   （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金治理东说念主若对授权见知的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日见知基金托管东说念主；修改授权见知的文献应由基 金治理东说念主加盖公章并由法定代表东说念主或其授权署名东说念主签署，若由授权署名东说念主签署，还应附上法 定代表东说念主的授权书。基金治理东说念主对授权见知的修改应当以传的确情势发送给基金托管东说念主，同 时电话见知基金托管东说念主。基金治理东说念主对授权见知的内容的修改自基金托管东说念主电话阐述后于通 知载明的收效时刻起收效。见知载明的收效时刻不得早于电话阐述时刻。基金治理东说念主在而后   七、交游及清理交收安排   （一）基金治理东说念主负责遴聘代理本基金证券、期货买卖的证券、期货盘算机构。   基金治理东说念主与被遴聘的证券盘算机构签订寄予协议（或交游单元租用协议），并按照法 律法例的章程向中国证监会讲述。基金治理东说念主应将寄予协议（或交游单元租用协议）的原件 实时送交基金托管东说念主。   基金治理东说念主应实时以书面情势见知基金托管东说念主基金专用交游单元的号码、券商称呼、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交游单元租用应在初次进行交游前见知基金托管 东说念主，交游单元退租应在次日内见知到基金托管东说念主。 经纪合同。其他事宜根据法律法例、《基金合同》的预计章程扩充，若无明确章程的，可参 照预计证券买卖、证券经纪机构遴聘的划定扩充。   （二）基金清理交收 据预计登记结算公司的结算划定办理。 任方承担相应的包袱。基金治理东说念主同意在发生以上情形时，基金托管东说念主应按照中国证券登记 结算有限包袱公司的预计章程办理。 此给基金财产形成的损失承担相应的补偿包袱。 易所的证券交游资金清理，如基金的资金头寸不足则基金托管东说念主应按照中国证券登记结算有 限包袱公司的预计章程办理。 或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金治理东说念主 发送的划款指示，由此形成的损失，由基金治理东说念主负责补偿。基金治理东说念主在发送划款指示时 应充分探讨基金托管东说念主的划款处理时刻。对于要求今日到账的指示，应在今日 15:00 前发送； 对于要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并预计付款条目已经具备。 对于新股申购网下公开荒行业务，基金治理东说念主应在网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工 前将新股申购指示发送给托管东说念主，指示发送时刻最迟不应晚于 T 日上昼 10：00 时。   对于中国证券登记结算有限包袱公司实行T+0非担保交收的业务，基金治理东说念主应在交游 日14：00前将划款指示发送至托管东说念主。   因基金治理东说念主指示传输不足时，以致资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司 所形成的损失由基金治理东说念主承担，外汇开户包括补偿在深圳市集引起其他托管客户交游失败、补偿因 占用中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司最低备付金带来的利息损失。在基金资金头 寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主适正当律法例、《基金合同》、本协议的指示不得 不对理拖延或断绝扩充。   （三）资金、证券账目和交纪行载查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主粗造本基金的资金、证券账目及交纪行载进行查对。   （四）申购、赎回的证券交收、资金清理和数据传递的时刻和要领 办理，基金治理东说念主应实时见知基金托管东说念主上述业务的开办时刻。 形式、方式、要领、对价、用度、收款或付款等各方面相互合作，积极施行各自的义务， 保证基金的申购、赎回责任好像胜利进行。 价的清理交收适用预计业务划定和参与各方预计协议等预计章程。如遇稀奇情况，两边协 商处理。   要是登记结算机构预计的结算交收业务划定发生变更，则按最新划定办理。基金治理 东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法法则程和《基金合同》约定的范围内，选定 其他可行的交收方式。   八、基金财富净值筹谋和司帐核算   （一）基金财富净值的筹谋和复核 基金财富净值除以筹谋日该基金份额总和后的价值。 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指 引》过头他法律法例的章程。基金净值信息由基金治理东说念主负责筹谋，基金托管东说念主复核。基金 治理东说念主应于每个估值日杀青后筹谋得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主粗造净值筹谋效率进行复核，并以两边约定的方式将复核效率传送给 基金治理东说念主，由基金治理东说念主按章程对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨 查对同期进行。 基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及预计法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 改良。 视为基金份额净值估值格外。当基金份额净值出现格外时，基金治理东说念主应当立即赐与改良， 并选定合理的步履防护损失进一步扩大；当计价格外达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当见知基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价格外达到基金份额净值的 0.5%时， 基金治理东说念主在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另 有章程的，按其章程处理。 有东说念主的骨子损失，基金治理东说念主粗造此承担包袱。若基金托管东说念主筹谋的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担包袱；若基金治理东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意 的，则基金托管东说念主也答允担部分未正确施行复核义务的包袱，基金托管东说念主不承担基金治理 东说念主未经受基金托管东说念主的复核意见进行信息败露产生的包袱。要是上述格外形成了基金财产 或基金份额握有东说念主的失当得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿包袱，则基 金治理东说念主应负责向失当得利之主体看法返还失当得利。要是返还金额不足以弥补基金治理 东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 误，或由于其他不可抗力原因，或国度司帐战略变更、市集划定变更等非基金治理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已经选定必要、适宜、合理的步履进行查抄， 然而未能发现该格外的，由此形成的基金财富估值格外，基金治理东说念主和基金托管东说念主撤职赔 偿包袱。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的步履削弱或排斥由此形成的影响。 达成一致，基金治理东说念主不错按照其对基金份额净值的筹谋效率对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将预计情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法领略 计处理原则，分别独随即缔造、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务标的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并改良。   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生症结变更的，基 金治理东说念主应当在三个责任日内，更新招募说明书并登载在章程网站上。招募说明书其他信 息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金产物而已摘录的信息发生症结变更的， 基金治理东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物而已摘录并登载在章程网站及基金销售机 构网站或营业网点。基金产物而已摘录其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一 次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新招募说明书和基金产物而已摘录。基金治理东说念主 应当在每年杀青之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在章程网站上， 并将年度讲述教唆性公告登载在章程报刊上。基金治理东说念主应当在上半年杀青之日起两个月 内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述教唆性公告登 载在章程报刊上。基金治理东说念主应当在季度杀青之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述教唆性公告登载在章程报刊上。基金合 同收效不足两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基 金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的讲述上加盖托管 业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留 存一份。要是基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就预计报抒发成一致， 基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就预计情况报中国证监 会备案。   九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的依据 后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基 金收益分拨不须以弥补赔本为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值，即基金 收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后可 能低于面值；  （二）基金收益分拨的时刻和要领 金托管东说念主应于收到收益分拨有盘算后完成对收益分拨有盘算的复核，复核通事后基金治理东说念主应 当将收益分拨有盘算实时公告；要是基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于收益分拨日之前就收益 分拨有盘算达成一致，基金托管东说念主有义务将收益分拨有盘算及预计情况的说明提交中国证监会 备案并书面见知基金治理东说念主，在上述文献提交完了之日起基金治理东说念主有权力对外公告其拟 订的收益分拨有盘算，且基金托管东说念主有义务协助基金治理东说念主实施该收益分拨有盘算，但有把柄 证明该有盘算违背法律法例及《基金合同》的除外。 披发日将分成资金划入基金治理东说念主指定账户。   十、基金信息败露  （一）守秘义务  除按照法律法例中对于基金信息败露的预计章程进行败露除外，基金治理东说念主和基金托管 东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应信守守秘的义务。基金治理东说念主与基 金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开败露之前，先行对任何第 三方败露。然而，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 构的大喊、决定所作念出的信息败露或公开；  （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息败露中的职责和信息败露要领 信息败露职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极合作、相互督促、相互监督，保证其施行 按照法定方式和时限败露的义务。 告、基金净值信息过头他必要的公告文献，由基金治理东说念主和基金托管东说念主按照预计法律法例的 章程赐与公布。 师事务所审计。 金托管东说念主不错根据需要在其他全球前言败露信息，然而其他全球前言不得早于章程前言和基 金上市交游的证券交游所网站败露信息，何况在不同前言上败露团结信息的内容应当一致。  照章必须败露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照预计法律法法则程将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。  基金治理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。 息），基金治理东说念主应实时向中国证监会讲述，并与基金托管东说念主协商选定救援步履。不可抗力 等情形隐藏后，基金治理东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息败露。   （三）基金托管东说念主讲述   基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》和其他预计法律法例的章程 于每个上半年度杀青之日起两个月内、每年杀青之日起三个月内在基金中期讲述及年度讲述 平分别出具基金托管东说念主讲述。   十一、基金用度  （一）基金治理东说念主的治理费   在相通情况下，基金治理费按前一日基金财富净值的0.15%年费率计提。筹谋方法如下：     H＝E×0.15%÷往时天数     H为逐日应计提的基金治理费     E为前一日基金财富净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   在相通情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。筹谋方法如下：     H=E×0.05%÷往时天数     H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金治理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。  （三）从基金财产中列支基金治理东说念主的治理费、基金托管东说念主的托管费之外的其他基金费 用，应当依据预计法律法例、《基金合同》的章程扩充。  （四）对于违背法律法例、             《基金合同》                  、本协议过头他预计章程（包括基金用度的计提 方法、计提轨范、支付方式等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。  （五）本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用 中国税务机关的预计章程。   十二、基金份额握有东说念主名册的看守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看守，基金治理东说念主和基金托管东说念主应分 别看守基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有章程或有权 机关另有要求的除外。如不成妥善看守，则按预计法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金治理东说念主应将预计而已送交基金托管 东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所 看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应征服守秘义务。   十三、基金预计文献档案的保存   （一）基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行为的记载、账册、报表和其他预计而已， 基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他预计而已，保存期限不低于 法律法例的章程。   （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按本协议第十条的约定对各自卫存的文献和档案施行 守秘义务。   十四、基金托管东说念主和基金治理东说念主的更换   （一）基金治理东说念主职责停止后，仍应妥善看守基金治理业务而已，并与新任基金治理东说念主 或临时基金治理东说念主实时办理基金治理业务的交代手续。基金托管东说念主应给予积极合作，并与新 任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主查对基金财富总值。   （二）基金托管东说念主职责停止后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务而已，并与新任 基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金治理东说念主应 给予积极合作，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金财富总值。   （三）其他事宜见《基金合同》的预计约定。  十五、阻难步履  （一）    《基金法》第二十条、第三十八条阻难的步履。  （二）《基金法》第七十三条阻难的投资或行为。  （三）除根据基金治理东说念主的指示或《基金合同》、本协议另有章程外，基金托管东说念主不得 动用或责罚基金财产。  （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主的高等治理东说念主员和其他从业东说念主员不得相互兼职。  （五）法律法例、《基金合同》和本协议阻难的其他步履。  法律法例或监管部门取消或调理上述放置的，基金治理东说念主在施行适宜要领后，本基金可 不受上述章程的放置或按调理后的章程扩充。  十六、托管协议的变更、停止与基金财产的清理  （一）托管协议的变更  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新协议应当报中国证监会备案。  （二）托管协议的停止  发生以下情况，本托管协议应当停止：  （三）基金财产的清理  基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及预计法律法例的章程对本基金的财产进 行清理。   十七、爽约包袱和包袱辞别   （一）本协议当事东说念主不施行本协议或施行本协议不适合约定的，应当承担爽约包袱。   （二）因本协议当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当 承担连带补偿包袱。对损失的补偿，仅限于径直损失。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 为而形成的损失等； 的损失等； 他机构负责清理交收的基金财富过头收益不承担任何包袱； 治理东说念主、基金托管东说念主短处形成的不测事故。  （三）一方当事东说念主违背本协议，给另一方当事东说念主形成损失的，答允担补偿包袱。   （四）因不可抗力不成施行本协议的，根据不可抗力的影响，爽约方部分或一齐撤职责 任，但法律另有章程的除外。当事东说念主盘桓施行后发生不可抗力的，不成撤职包袱。  （五）当事东说念主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时选定必要的步履，竭力防护损 失的扩大。  （六）爽约步履虽已发生，但本协议好像不息施行的，在最大限制地保护基金份额握有 东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当不息施行本协议。  （七）为明确包袱，在不影响本协议本条其他章程的大都适用性的前提下，基金治理东说念主 和基金托管东说念主对由于如下步履形成的损失的包袱承担问题，明确如下： 东说念主承担，即使该东说念主员下达指示并莫得取得基金治理东说念主的骨子授权（举例基金治理东说念主在取销或 变更授权权限后未能实时见知基金托管东说念主）； 导致基金托管东说念主扩充了应当无效的指示，基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据各自短处进程承担 包袱； 间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东说念主承担； 后同意基金治理东说念主的筹谋效率，则基金托管东说念主也答允担未正确施行复核义务的相应包袱； 管东说念主复核后同意基金治理东说念主的筹谋效率，则基金托管东说念主也答允担未正确施行复核义务的相应 包袱； 的业务划定实时清理的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额握有东说念主及受毁伤方形成的 径直损失，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务划定 实时清理的，两边应按照各自的短处进程对形成的径直损失合理分摊包袱； 交收完成后资金余额方可用于新股申购。要是因此资金不足形成新股申购失败或者新股申购 不足，基金托管东说念主不承担包袱。如基金份额握有东说念主因此建议补偿要求，预计法律包袱和损失 由基金治理东说念主承担。   十八、适用法律与争议责罚方式   （一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之宗旨，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东说念主与基金托管东说念主之间因本协议产生的或与本协议预计的争议可通过友好 协商责罚。但若自一方书面建议协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济交易仲裁委员会，并按当时有用的仲裁 划定进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁用度由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本协议确当事东说念主仍应施行本协议的其他章程。   十九、托管协议的着力   （一）基金治理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管协议草案，应经 托管协议两边当事东说念主的法定代表东说念主或授权署名东说念主署名并加盖公章，协议当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文本为珍爱文本。   （二）本协议自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本协议的有用期自 其收效之日起至基金财产清理效率报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本协议自收效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本协议蓝本一式叁份，除上报预计监管机构一份外，基金治理东说念主、基金托管东说念主各 握有一份，每份具有同等的法律着力。   二十、托管协议的签订  见签署页。  （以下无正文） （本页为《富国中证 1000 交游型怒放式指数证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金托管东说念主:中国银行股份有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订日： 签订地： 基金治理东说念主：富国基金治理有限公司 法定代表东说念主或授权署名东说念主： 签订日： 签订地：

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