国联安恒鑫3个月定开债券: 国联安恒鑫3个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)
发布日期：2024-08-04 11:49 点击次数：153
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券
投资基金
招募说明书(更新)
（2024 年第 2 号）
基金接续东说念主：国联安基金接续有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
垂危教唆
本基金经中国证券监督接续委员会 2021 年 6 月 8 日证监许可[2021]2005 号
文准予注册召募。
基金接续东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值
和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市集前程等作出本色性判断或者保证。
基金接续东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤奋的原则接续和运用基金财
产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额执有东说念主的最低收益；因基
金份额价钱存在波动，亦不保证基金份额执有东说念主能全数取回其原来投资。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动。投
资者在投本钱基金前，需全面意志本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分
研讨自身的风险承受才气，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对投本钱
基金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，并自行承担投资风险。投资
者根据所执有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投本钱基
金可能遭逢的风险包括：因政事、经济、社会等成分对质券价钱波动产生影响而
激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，基金接续东说念主在基金接续实施
过程中产生的基金接续风险，本基金投资债券激发的信用风险，由于基金份额执
有东说念主聚拢多量赎回基金产生的流动性风险，基金运作过程中产生的操作风险及合
规性风险，以及本基金投资策略所私有的风险等。
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂
型基金和股票型基金。
投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应进展阅读本基金的招募说明
书、基金合同、基金居品尊府撮要等信息袒露文献。基金的过往功绩并不代表其
畴昔走漏。基金接续东说念主接续的其他基金的功绩并不组成新基金功绩走漏的保证。
基金接续东说念主提醒投资者基金投资的“买者快活”原则，在投资者作出投资决策
后，基金运营情景与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2024 年 07 月 30 日，这次招募说
明书仅对“三、基金接续东说念主”部分的信息进行了更新，商酌财务数据和净值走漏
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
截止日为 2024 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
目 录
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
一、引子
《国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简
称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金
法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作接续办法》（以下
简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督接续办法》（以下
简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息袒露接续办法》（以下简称
“《信息袒露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险接续划定》
（以下简称“《流动性风险接续划定》”）和其他商酌法律法例的划定以及《国
联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合
同”或“《基金合同》”）编写。
本招募说明书阐扬了国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金的
投资标的、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策商酌的一齐必要事项，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金接续东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻记录、误导性证明或者紧要
遗漏，并对其确切性、准确性、齐备性承担法律使命。本招募说明书由基金接续
东说念主负责解释。本基金接续东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中
载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份
额，即成为基金份额执有东说念主和本基金基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的步履
自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同额外他商酌
划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应
详备查阅基金合同。
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同》及对基金合同的任何有用转换和补充
月按时怒放纯债债券型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用转换
和补充
证券投资基金招募说明书》额外按时的更新
基金基金居品尊府撮要》额外更新
基金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以额外他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、呈文等
作念出的转换
布机关对其时时作念出的转换
布机关对其时时作念出的转换
其时时作念出的转换
接续划定》及颁布机关对其时时作念出的转换
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会
务的法律主体，包括基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主
正当登记并存续或经商酌政府部门批准斥地并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
机构投资者境内证券期货投资接续办法》及关系法律法例划定不错投资于在中国
境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
格境外机构投资者境内证券期货投资接续办法》及关系法律法例划定，运用来自
境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东说念主的合称
东说念主
额，办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务
监会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金接续东说念主刚毅了基金销售服
务左券，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和接续、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等
有限公司或接受国联安基金接续有限公司托福代为办理登记业务的机构
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接续的基金份额余额额外变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
件，基金接续东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面确
认的日期
产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期
不得进步 3 个月
怒放日
按时怒放的模式
期为非办事日，则顺延至下一办事日，若该日期月份中不存在对应日期的，则顺
延至该月终末一日的下一办事日
次日（含当日）起，至该日 3 个月后的月度对应日前一日（含当日）止的期间。
本基金在禁闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易
一个办事日而况最长不进步二十个办事日的期间，期间不错办理申购与赎回业
务。怒放期的具体时辰以基金接续东说念主届时公告为准。如禁闭期扫尾之后第一个工
作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时怒放申购与赎回业
务的，怒放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分排斥之日起的下
一个办事日出手。如在怒放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基
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金无法按时怒放申购与赎回业务的，怒放期时辰中止诡计，在不可抗力或基金合
同约定的其他情形影响成分排斥之日次一办事日起，陆续诡计该怒放期时辰，直
至骄贵怒放期的时辰要求，具体时辰以基金接续东说念主届时公告为准
办事日
范基金接续东说念主所接续的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金接续东说念主
和投资东说念主共同遵命
请购买基金份额的步履
书的划定恳求购买基金份额的步履
募说明书划定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履
时有用公告划定的条件，恳求将其执有基金接续东说念主接续的、某一基金的基金份额
诊治为基金接续东说念主接续的其他基金基金份额的步履
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式
上基金诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金诊治中转入恳求
份额总额后的余额)进步上一办事日基金总份额的 20%
已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约
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申购款额外他资产的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息袒露办法》划定的互联网网站（包括基金接续东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与
银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的
新股及非公斥地行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交易
的债券等
额净值的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分拨给履行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到公说念对待
账户进行处置计帐，主义在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险接续用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账
户称为侧袋账户
公允价值存在紧要不坚信性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍
导致资产价值存在紧要不坚信性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不坚信性的
资产
件
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三、基金接续东说念主
（一）基金接续东说念主概况
称号：国联安基金接续有限公司
住所：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表东说念主：于业明
成立日期：2003 年 4 月 3 日
批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形貌：有限使命公司（中外结伴）
注册本钱：1.5 亿元东说念主民币
存续期限：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
传真：021-50151880
商酌东说念主：黄娜娜
股权结构：
鼓励称号 执股比例
太平洋资产接续有限使命公司 51%
德国安联集团 49%
（二）主要成员情况
于业明先生，经济学博士，高等管帐师。历任宝钢集团财务有限使命公司副
总司理、常务副总司理、总司理、董事长，华宝相信投资有限使命公司总司理，
联合证券有限使命公司总司理，华宝相信有限使命公司董事长，华宝投资有限公
司总司理，华宝证券有限使命公司董事长，中国太平洋保障（集团）股份有限公
司董事，太平洋资产接续有限使命公司董事、党委副文牍，太保产险董事，太保
寿险董事，太平洋资产接续有限使命公司总司理等职。现任太平洋资产接续有限
使命公司党委文牍、董事长，国联安基金接续有限公司董事长，中国国有本钱风
险投资基金股份有限公司董事。
Jiachen Fu（付佳晨）女士，德国洪堡大学工商接续学士。历任好意思国克赖斯
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勒汽车集团市集推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成
员、忠利保障公司里面参谋人、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创举东说念主、安联
集团董事会事务主任等职。现任安联资产接续公司接续董事兼中国业务发展总
监，国联安基金接续有限公司副董事长。
杨一君先生，工商接续硕士。历任好意思国通用再保障金融居品公司副总裁助
理、中国太平洋保障（集团）股份有限公司资金运用接续中心副总司理，太平洋
资产接续有限使命公司运营总监、风险接续部总司理、合规审计部总司理、总经
理助理等职。现任太平洋资产接续有限使命公司副总司理、合规负责东说念主、首席风
险接续实行官，国联安基金接续有限公司董事。
Matthieu Lefebvre 先生，法国 ESSEC 商学院金融时间专科硕士、法国巴黎
多芬纳大学硕士。历任安联资产接续有限公司财务与按捺部成员、实行办公室成
员、企业发展主管、资产接续业务部门主管等职。现任安联资产接续有限公司管
理委员会成员、业务职能单元负责东说念主，国联安基金接续有限公司董事。
陈有安先生，工学博士。历任国度斥地银行华东地区信贷局副局长，国开行
兰州分行行长、党委文牍，甘肃省省长助理、党组成员，甘肃省省长助理兼贸易
经济互助厅厅长、党组文牍，甘肃省商务厅厅长、党组文牍，甘肃省农村信用社
联合社理事长、党委文牍，中央汇金投资公司副总司理，中国星河金融控股公司
董事长、党委文牍，中国星河证券董事长、党委文牍等职。现任野村东方国外证
券有限公司独处董事，泸州老窖股份有限公司独处董事，天邦食物股份有限公司
独处董事，和谐健康保障股份有限公司独处董事，金恒智控接续商酌集团股份有
限公司董事，国联安基金接续有限公司独处董事。
岳志明先生，好意思国哥伦比亚大学工商接续硕士。历任野村证券国外金融部中
国部负责东说念主，野村国外（香港）中国投行部总司理、野村中国区首席实行官，好意思
国华平投资集团董事总司理、全球合伙东说念主，方正光明集团有限公司首席投资官等
职。现任国联安基金接续有限公司独处董事。
胡斌先生，特准金融分析师(CFA)，好意思国伊利诺伊大学(UIUC)工商接续硕士
（MBA）、上海交通大学接续工程博士。历任纽约银行梅隆资产接续公司 Standish
Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司创举东说念主之一兼基金经
理、梅隆资产接续中国区负责东说念主、纽银梅隆西部基金接续有限公司首席实行官
（总司理）等职。现任上海系数股权投资基金接续合伙企业（有限合伙）总经
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理，国联安基金接续有限公司独处董事。
段早晨先生，管帐专科硕士、工商接续硕士。历任吉祥电子商务有限公司财
务分析主管、中国吉祥保障（集团）股份有限公司财务企划部花式负责东说念主、吉祥
集团财务上海分部预算接续室主任、财务接续室主任，吉祥资产接续有限使命公
司财务部负责东说念主、首席财务官等职。现任太平洋资产接续有限使命公司财务部总
司理，国联安基金接续有限公司监事会主席。
Uwe Michel 先生，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE 亚洲业务部主管、主
席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本世界主管、德国
慕尼黑 Group OPEX 安联集团里面参谋人主管等职。现任 Allianz SE 常务副总裁兼
亚洲业务部负责东说念主，安联（中国）保障控股有限公司董事，国联安基金接续有限
公司监事。
刘涓女士，经济学学士，现任国联安基金接续有限公司运营部副总监、职工
监事。
朱敏菲女士，大学本科，现任国联安基金接续有限公司东说念主力玄虚部资深行政
司理、职工监事。
魏东先生，常务副总司理（代任总司理），经济学硕士。曾任职于吉祥证券有
限使命公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金接续有限公司交易部总
司理、华宝兴业宝康活泼建树证券投资基金基金司理、华宝兴业先进成长股票型
证券投资基金基金司理、投资副总监、国内投资部总司理、国联安基金接续有限
公司基金司理、总司理助理、投资总监等职。现任国联安基金接续有限公司常务
副总司理（代任总司理）、首席投资官，并兼任权益投资部总司理，国联安德盛精
选夹杂型证券投资基金、国联安中枢资产策略夹杂型证券投资基金和国联安中枢
趋势一年执有期夹杂型证券投资基金的基金司理，太平洋东说念主寿股票相对收益型
（个分成）单一资产接续筹备投资司理。
蔡蓓蕾女士，副总司理，经济学博士。历任富国基金接续有限公司居品与营
销部副总司理兼零卖部副总司理、交银施罗德基金接续有限公司居品总监、泰康
资产接续公司公募事迹部市集业务负责东说念主等职。现任国联安基金接续有限公司副
总司理、首席市集官。
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李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济接续系讲师、广东省南
方金融服务总公司基金部副总司理、广东华裔相信投资公司野心发展部总司理、
广州鼎源投资搭理参谋人有限公司总司理兼广东南边资信评估有限公司董事长、天
一证券有限公司华南业务总部总司理、融通基金接续有限公司监察稽核部总监及
监事、新疆前海联合基金接续有限公司督察长等职。现任国联安基金接续有限公
司督察长。
叶培智先生，副总司理，管帐学荣誉学士。历任香港毕马威管帐师事务所副
高等司理、安联保障（香港）有限公司首席财务官、中德安联东说念主寿保障有限公司
副总司理、首席财务官、首席合规官、董事会秘书、投资者关系负责东说念主、太保安
联健康保障股份有限公司副总司理、首席财务官、首席营运官等职。现任国联安
基金接续有限公司副总司理、财务总监、首席运营官。
（1）现任基金司理
陈建华女士，硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司证券经纪业务部
管帐，第一证券有限公司财务接续部财务管帐，中宏保障有限使命公司投资部投
资管帐主管，富国基金接续有限公司投资部研究员、投资司理，富国资产接续
（上海）有限公司投资司理，民生证券股份有限公司固定收益部投资司理。2018
年 6 月加入国联安基金接续有限公司，担任基金司理。2018 年 11 月起担任国联
安鑫隆夹杂型证券投资基金和国联安鑫乾夹杂型证券投资基金的基金司理；2019
年 11 月起兼任国联安恒利 63 个月按时怒放债券型证券投资基金的基金司理；
联安增泰一年按时怒放纯债债券型发起式证券投资基金的基金司理；2020 年 11
月至 2022 年 8 月兼任国联安德盛增利债券证券投资基金的基金司理；2021 年 6
月起兼任国联安鑫稳 3 个月执有期夹杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 4 月
起兼任国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年
（2）历任基金司理情况
基金司理 担任本基金基金司理时辰
张昊 2021 年 12 月至 2024 年 07 月
万莉 2021 年 12 月至 2023 年 07 月
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投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由主
管投资的副总司理、权益投资部负责东说念主、固定收益部负责东说念主、研究部负责东说念主及高
级基金司理组成。投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员：
魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理）
权益投委会主席
邹新进（基金司理）
韦亮堂（研究部总司理、基金司理）
潘明（基金司理）
杨子江（基金司理）
固定收益投资决策委员会成员：
魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理）
固收投委会主席
陆欣（固定收益部总司理、基金司理）
万莉（现金接续部总司理、基金司理）
陈建华（基金司理）
固收+投资决策委员会成员：
魏东（公司常务副总司理(代任总司理)、首席投资官兼权益投资部总司理）
邹新进（基金司理） 固收+投委会主席
陆欣（固定收益部总司理、基金司理）
万莉（现金接续部总司理、基金司理）
王欢 （基金司理）
（三）基金接续东说念主的职责
基金接续东说念主的权利包括但不限于：
理基金财产；
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其他用度；
反了《基金合同》及国度商酌法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
得《基金合同》划定的用度；
愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；
施其他法律步履；
提供服务的外部机构；
回、诊治和非交易过户等业务司法；
基金接续东说念主的义务包括但不限于：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
金财产；
营方式接续和运作基金财产；
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所接续的基金财产和基金接续东说念主的财产相互独处，对所接续的不同基金诀别管
理，诀别记账，进行证券投资；
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
相宜《基金合同》等法律文献的划定，按商酌划定诡计并公告基金净值信息，确
定基金份额申购、赎回的价钱；
告义务；
《基金合同》额外他商酌划定另有划定外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不
向他东说念主清楚，但因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；
分拨基金收益；
或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
尊府 15 年以上；
证投资者简略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金商酌的公
开尊府，并在支付合理成本的条件下得到商酌尊府的复印件；
现和分拨；
呈文基金托管东说念主；
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益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命；
托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产失掉机，基金接续东说念主应为基金份额执有东说念主
利益向基金托管东说念主追偿；
事务的步履承担使命；
法律步履；
效，基金接续东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息
在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（四）基金接续东说念主的承诺
立健全里面按捺轨制，采取有用措施，防守违犯《中华东说念主民共和国证券法》步履
的发生；
按捺轨制，采取有用措施，防守下列步履的发生：
（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公说念地对待其接续的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；
（4）向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担失掉；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他
东说念主从事关系的交易行为；
（7）豪迈包袱，不按照划定履行职责；
（8）法律、行政法例和中国证监会划定阻扰的其他步履。
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
有用措施，防守违犯基金合同步履的发生；
商酌法律法例及行业表率，真挚信用、勤奋尽责；
（五）基金司理承诺
谋取最大利益；
欠妥利益；
金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事
关系的交易行为；
（六）基金接续东说念主的里面按捺轨制
基金接续东说念主里面按捺轨制包括里面按捺机制和里面按捺轨制两个方面。里面
按捺机制是指公司的里面组织结构额皮毛互之间的运行制约关系；里面按捺轨制
是指公司为防护金融风险，保护资产的安全与齐备，促进各项运筹帷幄行为的有用实
施而制定的各式业务操作表率、接续方法与按捺措施的总称。
本基金接续东说念主里面按捺的总体标的是建立一个决策科学、运营表率、接续高
效和执续、闲隙、健康发展的基金接续公司。具体来说，必须达到以下标的：
（1）保证公司运筹帷幄运作严格遵命国度商酌法律法例、行业监管司法和自律规
则，自发形成遵法运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄念念想和运筹帷幄理念。
（2）防护和化解运筹帷幄风险，升迁运筹帷幄接续效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和
受托资产的安全齐备，完结公司的执续、闲隙、健康发展。
（3）确保基金、公司财务和其他信息确切、准确、齐备、实时。
公司完善里面按捺机制必须遵从以下原则：
（1）健全性原则。里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各
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级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个重要。
（2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控表率，崇拜
内控轨制的有用实行。
（3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保执相对独处，公司基
金财产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的运筹帷幄接续方法缩小运作成本，升迁经
济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。
（1）正当合规性原则。公司内控轨制应当相宜国度法律、法例、规章和各项
划定。
（2）全面性原则。里面按捺轨制应当涵盖公司运筹帷幄接续的各个重要，不得留
有轨制上的空缺或短处。
（3）审慎性原则。制定里面按捺轨制应当以审慎运筹帷幄、防护和化解风险为出
发点。
（4）当令性原则。里面按捺轨制的制定应当跟着商酌法律法例的诊治和公司
运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。
（1）必须依据自身运筹帷幄特性斥地规矩递进、权责统一、严实有用的三说念监控
防地：
位说明书和业务进程，各岗亭东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺遵命，在
授权范围内承担使命。
业务处理凭据传递和信息疏通轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡。
项业务全面实施监督反馈的第三说念监控防地。公司督察长、风险接续部和监察稽
核部独处于其他部门，对里面按捺轨制的实行情况实行严格的搜检和反馈。
（2）必须建立科学的授权批准轨制和岗亭分离轨制。各业务部门和分支机构
必须在适应的授权基础上实行得当的使命分离轨制，平直的操作部门或承办东说念主员
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和平直的接续部门或按捺东说念主员必须相互独处、相互牵制。
（3）必须建立完善的岗亭使命轨制和表率的岗亭接续措施。在明确不同岗亭
的办事任务基础上，赋予各岗亭相应的使命和权力，建立相互配合、相互制约、
相互促进的办事关系。通过制定例范的岗亭使命轨制、严格的操作表率和合理的
办事表率，大肆扩充各岗亭、各部门、各机构的标的接续。
（4）必须确切、全面地记录每一笔业务，充分解析管帐的核算和监督职能，
健全管帐、统计、业务等各式信息尊府实时、准确报送轨制，确保各式信息尊府
的确切与齐备。
（5）必须建立严实有用的风险接续系统，包括主要业务的风险评估和监测办
法、分支机构和垂危部门的风险窥察筹备体系以及接续东说念主员的说念德风险防护系统
等。通过严实的风险接续，实时发现里面按捺的毛病，以便堵塞短处、排斥隐
患。
（6）必须制订切实有用的济急应变措施，设定具体的济急应变法子。尤其是
投资交易等垂危区域遭逢断电、火灾等异常情况时，济急应变措施要实时到位，
并按预定功能解析作用，以确保公司的正常运筹帷幄不会受到不消要的影响。
基金接续东说念主里面风险按捺的主要内容包括：投资接续业务按捺、信息袒露控
制、信息时间系统按捺、管帐系统按捺、监察稽核按捺等。
（1）自发遵命国度商酌法律法例，按照投资接续业务的性质和特性严格制定
接续规章、操作进程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采取控
制措施。
（2）按照法律、法例和中国证监会商酌划定，建立完善的信息袒露轨制，保
证公开袒露的信息确切、准确、齐备、实时。
（3）根据国度法律法例的要求，遵从安全性、实用性、可操作性原则，严格
制定信息系统的接续轨制。
（4）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《企业财务通
则》等国度商酌法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐办事操作流
程和管帐岗亭办事手册，并针对各个风险按捺点建立严实的管帐系统按捺。
（5）按照法律法例和中国证监会商酌划定，建立完善的监察稽核按捺轨制，
保证监察稽核部门的独处性和泰斗性。
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（1）本基金接续东说念主确知建立、实施和解救里面按捺轨制是本基金接续东说念主董事
会及接续层的使命；
（2）本基金接续东说念主承诺以上对于里面按捺轨制的袒露确切、准确；
（3）本基金接续东说念主承诺将根据市集环境的变化和基金接续东说念主的发展接续完善
里面按捺轨制。
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四、基金托管东说念主
一、基金托管东说念主基本情况
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市银城路 167 号
邮政编码：200120
法定代表东说念主：吕家进
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批准斥地机关和批准斥地文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形貌：股份有限公司
注册本钱：207.74 亿元东说念主民币
存续期间：执续运筹帷幄
兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股
份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日持重在上海证券交
易所挂牌上市（股票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。结果 2023 年 12 月
低 5.19%，完结包摄于母公司鼓励的净利润 771.16 亿元。
开业三十多年来，兴业银行历久坚执“真诚服务，相伴成长”的运筹帷幄理念，
致力于于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。
二、托管业务部部门成立及职工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设玄虚接续处、基金证券业务
处、相信保障业务处、搭理私募业务处、居品接续处、稽核监察处、投资监督管
理处、运行接续处等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资
格。
三、基金托管业务运筹帷幄情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业
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务批准文号：证监基金字[2005]74 号。结果 2024 年 3 月 31 日，兴业银行共托管
证券投资基金 708 只，托管基金的基金资产净值统共 24269.91 亿元，基金份额合
计 23391.76 亿份。
四、基金托管东说念主的里面按捺轨制
（一）里面按捺标的
严格遵命国度商酌托管业务的法律法例、行业监管规章和行内商酌接续规
定，遵法运筹帷幄、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安
全齐备，确保商酌信息的确切、准确、齐备、实时，保护基金份额执有东说念主的正当
权益。
（二）里面按捺组织结构
兴业银行基金托管业务里面按捺组织架构由总行里面按捺委员会、总行风险
接续部门、总行审计部、总行资产托管部、总走时营接续部及分行托管运营机构
共同组成。各级里面按捺组织依照本行关系轨制对本行托管业务风险接续和里面
按捺实施接续。
（三）里面按捺原则
品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；
风险界限；
相互制衡；
整为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；
等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率；
控标的，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及运筹帷幄管
理的需要，当令进行相应修改和完善；里面按捺存在的问题应当简略得到实时反
馈和纠正；
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现有用按捺。
（四）里面按捺轨制及措施
严格的东说念主员步履表率等一系列规章轨制。
实施风险按捺措施。
控。
理念，并刚毅承诺书。
备中心，保证业务不中断。
五、基金托管东说念主对基金接续东说念主运作基金进行监督的方法和表率
基金托管东说念主负有对基金接续东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同额外他商酌划定，托管东说念主对基金的投资对象和范围、
投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估
值和基金净值的诡计、收益分拨、申购赎回以额外他商酌基金投资和运作的事
项，对基金接续东说念主进行业务监督、核查。
基金托管东说念主发现基金接续东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和商酌
法律法例划定的步履，应实时以书面形貌呈文基金接续东说念主限期纠正，基金接续东说念主
收到呈文后应实时查对并以书面形貌对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托
管东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金接续东说念主改正。基金接续东说念主对基金托
管东说念主呈文的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基金
托管东说念主发现基金接续东说念主有紧要非法步履，立即答复中国证监会，同期，呈文基金
接续东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。
基金托管东说念主发现基金接续东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他商酌划定，或
者违犯基金合同约定的，应当拒却实行，立即呈文基金接续东说念主，并实时向中国证
监会答复。
基金托管东说念主发现基金接续东说念主依据交易表率也曾奏效的投资指示违犯法律、行
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政法例和其他商酌划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即呈文基金接续东说念主，
并实时向中国证监会答复。
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五、关系服务机构
（一）基金份额销售机构
称号：国联安基金接续有限公司
住所：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表东说念主：于业明
客服电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费）
商酌东说念主：黄娜娜
网址：www.cpicfunds.com
(1) 称号：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表东说念主：陆华裕
电话：021-23262703
商酌东说念主：唐琛
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(2) 称号：吉祥银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表东说念主：谢永林
电话：0755-22168301
商酌东说念主：汤俊劼
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
(3) 称号：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
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办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表东说念主：吕家进
商酌东说念主：金磊
商酌电话：021-62677777
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(4) 称号：深圳新华信通基金销售有限公司
地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710、711 室
法定代表东说念主：戴媛
商酌东说念主：原萱
客服电话：400-000-5767
公司网址：https://www.xintongfund.com
(5) 称号：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦
法定代表东说念主：其实
电话：021-54509977
商酌东说念主：朱玉
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
其他销售机构的具体名单详见基金份额发售公告。
基金接续东说念主可根据商酌法律法例的要求，遴荐其它相宜要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构，并在基金接续东说念主网站公示。
（二）注册登记机构
称号：国联安基金接续有限公司
住所：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表东说念主：于业明
商酌东说念主：黄娜娜
电话：021-38992857
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传真：021-50151880
（三）出具法律意见的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东说念主：韩炯
商酌东说念主：陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
承办讼师：安冬、陆奇
（四）审计基金财产的管帐师事务所
称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼
办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼
首席合伙东说念主：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
商酌东说念主：郭劲扬
承办管帐师：单峰、郭劲扬
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六、基金的召募
本基金由基金接续东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及
其他商酌划定召募，并于 2021 年 6 月 8 日经中国证监会证监许可[2021]2005 号
文准予注册召募。召募期为 2021 年 11 月 4 日至 2021 年 12 月 7 日。经普华永说念
中天管帐师事务所验资，按照每份基金份额运转面值东说念主民币 1.00 元诡计，本基金
召募期间共召募 4，000，013，954.57 份基金份额，有用认购总户数为 240 户。
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七、基金合同的奏效
（一）基金合同的奏效
根据商酌划定，本基金骄贵《基金合同》奏效条件，《基金合同》已于 2021
年 12 月 9 日奏效。自基金合同奏效日起，本基金接续东说念主持重出手接续本基金。
（二）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范围
《基金合同》奏效后，聚拢 20 个办事日出现基金份额执有东说念主数目动怒 200 东说念主
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金接续东说念主应当在按时答复中赐与披
露；聚拢 60 个办事日出现前述情形的，基金接续东说念主应当在 10 个办事日内向中国
证监会答复并提议接续决策，如执续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者
隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。
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八、基金份额的申购与赎回
（一）申购和赎回阵势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金接续东说念主
在招募说明书或其他关系公告中列明。基金接续东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金接续东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和赎回的怒放日实时辰
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金接续东说念主根据法律法例、中
国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其
他特殊情况，基金接续东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的诊治，但
应在实施日前依照《信息袒露办法》的商酌划定在划定媒介上公告。
本基金的怒放期为自禁闭期扫尾之后第一个办事日（含当日）起不少于一个
办事日而况最长不进步二十个办事日的期间，期间不错办理申购与赎回业务。开
放期的具体时辰以基金接续东说念主届时公告为准。如禁闭期扫尾之后第一个办事日因
不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时怒放申购与赎回业务的，
怒放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响成分排斥之日起的下一个工
作日出手。如在怒放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法
按时怒放申购与赎回业务的，怒放期时辰中止诡计，在不可抗力或基金合同约定
的其他情形影响成分排斥之日次一办事日起，陆续诡计该怒放期时辰，直至骄贵
怒放期的时辰要求，具体时辰以基金接续东说念主届时公告为准。
基金接续东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购、
赎回或者诊治。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰提议申购、赎回或诊治
恳求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额
申购、赎回的价钱。在怒放期终末一个怒放日，投资东说念主在业务办理时辰扫尾后提
出申购、赎回或诊治恳求的，视为无效恳求。
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（三）申购与赎回的原则
值为基准进行诡计；
序赎回；
资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。
基金接续东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金接续东说念主
必须在新司法出手实施前依照《信息袒露办法》的商酌划定在划定媒介上公告。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理
司法等在遵命基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为
准。
（四）申购与赎回的表率
投资东说念主必须根据销售机构划定的表率，在怒放日的具体业务办理时辰内提议
申购或赎回的恳求。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额委用申购款项，投资东说念主委用申购款项，申
购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购奏效。
基金份额执有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，
赎复活效。
投资东说念主赎回恳求奏效后，基金接续东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生大皆赎回或基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付
办法参照基金合同商酌条目处理。
基金接续东说念主应以交易时辰扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日动作申购或
赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用
性进行证明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售
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网点柜台或以销售机构划定的其他方式查询恳求的证明情况。若申购不获胜，则
申购款项退还给投资东说念主。
销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机
构如实接收到恳求。申购和赎回恳求的证明以登记机构的证明结果为准。对于申
请的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。
（五）申购和赎回的数目限制
通过基金接续东说念主网站或其他销售机构申购本基金的，每个基金账户每次单笔
申购金额不得低于 1 元（含申购费），单笔追加申购最低金额为 0.1 元（含申购
费）。通过直销柜台申购本基金的，每个基金账户初次申购金额不得低于 1 万元
（含申购费），已在直销柜台有申购本基金记录的投资者不受上述初次申购最低金
额的限制，单笔追加申购最低金额为 10 元（含申购费）。在相宜法律法例划定的
前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他划定的，需同期遵从该销售机
构的关系划定。
投资者当期分拨的基金收益，通过红利再投资方式转入执有本基金基金份额
的，不受最低申购金额的限制。
基金份额执有东说念主在销售机构赎回基金份额时，每次赎回恳求不得低于 1 份基
金份额。投资东说念主全额赎回时不受上述限制。在相宜法律法例划定的前提下，各销
售机构对赎回份额限制有其他划定的，需同期遵从该销售机构的关系划定。
每个办事日基金份额执有东说念主在销售机构单个交易账户保留的本基金基金份额
余额不及 0.01 份时，若当日该账户同期有份额减少类业务（如赎回、诊治转出
等）被证明，则基金接续东说念主有权将基金份额执有东说念主在该账户保留的本基金基金份
额余额一次性同期一齐赎回。
金接续东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。
基金接续东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控
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制。具体见基金接续东说念主关系公告。
额等数目限制。基金接续东说念主必须在诊治实施前依照《信息袒露办法》的商酌划定
在划定媒介上公告。
（六）申购用度和赎回用度
申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。投资东说念主在申购时支付申购用度。
本基金的申购费率如下：
申购金额（M，含申购费） 申购费率
M＜100 万 0.40%
M≥500 万 每笔交易 1000 元
本基金的赎回费率随基金份额执随机辰的增多而递减。
本基金的赎回费率如下：
执随机辰（T） 赎回费率
T＜7 日 1.50%
T≥7 日 0%
赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主赎回基
金份额时收取，对投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的商酌划定在划定媒介上
公告。
执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销筹备，按时
或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部门要求履行
必要手续后，基金接续东说念主不错适应调低基金销售费率。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵从关系法律法例以及
监管部门、自律司法的划定。
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（七）申购份额与赎回金额的诡计
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值
申购用度＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购用度
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额的基金份额净值
上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或
失掉由基金财产承担。
例 1：某投资者诀别投资 10，000 元和 1，000 万元申购本基金基金份额，假定
申购当日基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则两笔申购中投资者可得到的基
金份额诡计如下：
申购 1：申购金额 10，000 元，对应的申购费率为 0.40%。
净申购金额＝10，000.00/（1＋0.40%）＝9960.16（元）
申购用度＝10，000.00－9960.16＝39.84（元）
申购份额＝9960.16/1.1200＝8893.00（份）
即投资者投资 10，000.00 元申购本基金基金份额，对应的申购费率为
基金份额。
申购 2：申购金额 1，000 万元，对应的申购用度为 1，000.00 元。
申购用度＝1，000.00（元）
净申购金额＝10，000，000.00－1，000.00＝9，999，000.00（元）
申购份额＝9，999，000.00/1.1200＝8，927，678.57（份）
即投资者投资 1，000 万元申购本基金基金份额，对应的申购用度为 1，000.00
元，假定申购当日基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，可得到 8，927，678.57
份基金份额。
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领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行诡计。
本基金赎回金额的诡计公式为：
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额的基金份额净值
赎回用度＝赎回总金额×赎回费率
赎回金额＝赎回总金额－赎回用度
上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或
失掉由基金财产承担。
例 2：某投资者在 T 日赎回 10，000 份基金份额，执有期限进步 7 日，对应的
赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.1200 元，则投资者可得到的赎回
金额诡计如下：
赎回金额＝10，000.00×1.1200＝11，200.00（元）
即投资者赎回本基金 10，000.00 份基金份额，执有期限进步 7 日，对应的赎
回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为
T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金份额的基金资产净值/T 日基金份额的
余额数目
本基金份额净值的诡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或失掉由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计
算，并根据基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适应表率，不错适应
延伸诡计或公告。
（八）拒却或暂停申购的情形
在怒放期间，发生下列情况时，基金接续东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购
恳求：
资东说念主的申购恳求。
净值。
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对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。
且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商证明
后，基金接续东说念主应当暂停接受基金申购恳求。
额的比例达到或者进步 50%，或者变相避开 50%集中度的情形。
致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金接续东说念主决定暂
停接受投资东说念主的申购恳求时，基金接续东说念主应当根据商酌划定在划定媒介上刊登暂
停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基金接续东说念主不错采取比例证明等方式对
该等申购恳求进行限制，基金接续东说念主有权拒却该等一齐或者部分申购恳求。要是
投资东说念主的申购恳求被一齐或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在
暂停申购的情况排斥时，基金接续东说念主应实时归附申购业务的办理。
（九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
在怒放期间，发生下列情形时，基金接续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或
降速支付赎回款项：
资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。
净值。
理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回恳求。
且领受估值时间仍导致公允价值存在紧要不坚信性时，经与基金托管东说念主协商证明
后，基金接续东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
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发生上述情形之一且基金接续东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金
接续东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回恳求，基金接续东说念主应足额支
付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例
分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况排斥时，基金管
理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。
（十）大皆赎回的情形及处理方式
若本基金怒放期内单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加
上基金诊治中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金诊治中转入恳求
份额总额后的余额)进步前一办事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了大皆赎
回。
当基金出现大皆赎回时，基金接续东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定
全额赎回、降速支付赎回款项或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金接续东说念主以为有才气支付投资东说念主的一齐赎回恳求时，按
正常赎回表率实行。
（2）降速支付赎回款项：当基金接续东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有困难或
以为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大
波动时，除基金合同另有约定外，基金接续东说念主草率当日一齐赎回恳求进行证明，
基金接续东说念主当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回申
请不错降速支付赎回款项，降速支付的期限最长不进步 20 个办事日。
（3）怒放期内，本基金发生大皆赎回时，对于在怒放日单个基金份额执有东说念主
进步上一办事日基金总份额 20%以上的赎回恳求，不错进行延期办理，延期的赎
回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权，以下一怒放日的基金份额净
值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。对于该基金份额执有东说念主
未进步上述比例的部分，基金接续东说念主有权根据前段"（1）全额赎回"或"（2）降速
支付赎回款项"的约定方式与其他基金份额执有东说念主的赎回恳求一并办理。如延期办
理期限进步怒放期的，怒放期相应延长，延长的怒放期内不办理申购，亦不接受
新的赎回恳求，即基金接续东说念主仅为原怒放期内因提交赎回恳求进步基金总份额
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的，当日未获受理的部分赎回恳求将被褪色。
当发生上述大皆赎回并降速支付赎回款项时，基金接续东说念主应当通过邮寄、传
真或者招募说明书划定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售
机构呈文等方式）在 3 个交易日内呈文基金份额执有东说念主，说明商酌处理方法，并
在两日内在划定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告
上刊登暂停公告。
登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。
《信息袒露办法》的商酌划定，最迟于再行怒放申购或赎回日在划定媒介上刊登
再行怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个办事日的基金份额净值；也不错根
据履行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重
新怒放的公告。
（十二）基金诊治
基金接续东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基
金接续东说念主接续的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，相
关司法由基金接续东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提
前奉告基金托管东说念主与关系机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。岂论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东说念主。
袭取是指基金份额执有东说念主示寂，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会
团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额执有东说念主执有的基
金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
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登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件的非交易过户恳求按基金登记机构
的划定办理，并按基金登记机构划定的表率收费。
（十四）基金的转托管
基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照划定的表率收取转托管费。
（十五）按时定额投资筹备
基金接续东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资筹备，具体司法由基金接续东说念主另
行划定。投资东说念主在办理按时定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金接续东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的按时定额
投资筹备最低申购金额。
（十六）基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
（十七）基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金接续东说念主可受理基金份额执有东说念主通
过中国证监会认同的交易阵势或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办
理基金份额的过户登记。基金接续东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额执有东说念主应根据基金接续东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。
（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机
制”部分的划定或关系公告。
（十九）基金接续东说念主可在不违犯关系法律法例、对基金份额执有东说念主利益无实
质性不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治
并提前公告。
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九、基金的投资
（一）投资标的
在按捺风险和保执资产流动性的前提下，力图获取高于功绩相比基准的投资
收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融用具，包括债券（国债、政
府机构债、场地政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、证券
公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债、可分离交
易可转债的纯债部分等）、资产支执证券、同行存单、债券回购、银行进款（左券
进款、呈文进款以及按时进款等）、货币市集用具等法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会的关系划定。
本基金不投资于股票资产，也不投资于可诊治债券（可分离交易可转债的纯
债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东说念主在履行适应
表率后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
投资比例不受上述比例限制）；怒放期内，本基金执有现金或者到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；禁闭期内，本基金不受上述 5%
的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金接续东说念主在履行适
当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
（三）投资决策表率
国度商酌法律、法例、规章和基金合同的商酌划定。
宏不雅经济发展环境、证券市集走势。
本基金的投资决策机制为投资决策委员会疏导下的基金司理负责制。
投资决策委员会负责制定基金投资方面的举座计谋和原则；核定基金资产配
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置和诊治筹备；决定基金阻扰的投资事项等。
基金司理负责资产建树、行业建树和个债建树、投资组合的构建和日常管
理。
（1）由基金司理对宏不雅经济和市集情景进行检会，进行经济与政策研究；
（2）数目策略部运用风险监测模子以及各式风险监控筹备，对市集预期风险
和投资组合风险进行风险测算；研究员对信用债的信用评级提供研究支执；逐日
提供基金申购赎回的数据分析答复，供基金司理决策参考；
（3）投资决策委员会进行资产建树政策的制定。投资决策委员会按时召开会
议，依据上述答复对资产建树提议领导性意见；如遇紧要事项，投资决策委员会
实时召开临时会议作念出决策；
（4）联接投资委员会和风险接续部的建议，基金司理根据市集情景进行投资
组合决策设想；基金司理根据投资决策委员会的决议，参考上述答复，制定资产
建树、类属建树和个债建树和诊治筹备，进行投资组合的构建和日常接续；
（5）进行投资组合的敏锐性分析；
（6）对投资决策进行合规性搜检，要点搜检是否骄贵基金合同划定和各项法
律法例的划定；
（7）基金司理进行投资组合的实施，设定或者诊治资产建树比例、单个券种
投资比例，交易指示传达到交易部；交易部依据基金司理的指示，制定交易策
略，通过交易系统实行投资组合的买卖。交易情况实时反馈到基金司理；
（8）投资组合评价。风险接续部根据市集变化对投资组合的资产建树和诊治
提议风险防护建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提议预警；对投资组合
的实行过程进行实时风险监控等。基金司理依据基金申购和赎回的情况按捺投资
组合的流动性风险。
（四）投资策略
本基金在禁闭期与怒放期采取不同的投资策略。
本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究相联接，通过定量分析增强组合策
略操作的方法，坚信资产在类属资产建树、行业建树结构上的比例。本基金充分
解析基金接续东说念主历久蓄积的行业、公司研究恶果，利用自主斥地的信用分析系
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统，深切挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。
（1）类属资产建树策略
本基金将根据收益率、市集流动性、信用风险利差等成分，在国债、金融
债、信用债等债券类别间进行债券类属资产建树。本基金将基于对畴昔宏不雅经济
和利率环境的研究和展望，根据国债、金融债、信用债等不同品种的信用利差变
动情况，以及各品种的市集容量和流动脾气况，判断各个债券资产类属的预期回
报，在不同债券品种之间进行建树。
（2）久期接续策略
本基金对宏不雅经济运行趋势及财政币政策变化作念出判断，密切追踪 CPI、
PPI、汇率、M2 等利率敏锐筹备，对畴昔市集利率趋势进行分析与展望，并据此
坚信合理的债券组合标的久期，通过合理的久期按捺完结对利率风险的有用管
理。
（3）信用债投资策略
本基金的信用债投资策略主要包括信用利差弧线建树和信用债券精选两个方
面。
本基金通过对经济周期、信用债市集近况及发展的分析，判断信用利差的变
化趋势，以此坚信信用债的投资比例及行业建树比例。当经济周期处于进取的阶
段，企业盈利才气增强，运筹帷幄性现金流改善，信用利差可能收窄；反之，当经济
周期处于向下的阶段，信用利差可能扩大。在信用债市集近况分析方面，本基金
主要检会市集容量、债券结构、流动性等成分对信用利差变动的影响；而在信用
债市集发展趋势方面，本基金主要检会由于信用债供求变化对信用利差的影响。
本基金将对发借主体企业进行深切的基本面分析，并联接债券的刊行条目，
以坚信信用债券的履行信用风险情景额外信用利差水平，挖掘并投资于信用风险
相对较低、信用利差相对较大的优质品种。债券信用风险评定需要要点分析企业
财务结构、偿债才气、运筹帷幄效益等财务信息，同期需要研讨企业的运筹帷幄环境等外
部成分，提神分析企业畴昔的偿债才气，评估其背约风险水平。
本基金主动投资信用债的评级须在 AA（含 AA）以上，对于有债项评级的信用
债领受债项评级，对于莫得债项评级的信用债领受主体评级，对于债项评级和主
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体评级均莫得的信用债的评级接续由基金接续东说念主和基金托管东说念主协商一致。其中评
级为 AA 的信用债占信用债资产比例不进步 20%，评级为 AA+的信用债占信用债资
产比例不进步 50%，评级为 AAA 的信用债占信用债资产比例不低于 50%。基金执有
信用债券期间，要是其评级下落、基金范围变动、变现信用债支付赎回款项等使
得投资比例不再相宜上述约定，应在评级答复发布后尽快诊治。本基金对信用债
券评级的认定参照基金接续东说念主采取的评级机构出具的债券信用评级。
（4）杠杆投资策略
本基金将在市集资金面和债券市集基本面分析的基础上联接个券分析和组合
风险接续结果，积极参与债券回购交易，融入资金买入与禁闭期剩余期限匹配的
债券，放大固定收益类资产投资比例，追求固定收益类资产的逾额收益。在禁闭
期内，本基金基本保执回购杠杆比例不变，但当回购利率过高、市集流动性不及
或市集情景不宜领受回购放大策略等情况下，基金接续东说念主可限定诊治回购杠杆。
（5）息差策略
本基金不错通过债券回购融入和滚动短期资金动作杠杆，投资于收益率高于
融资成本的其它赚钱契机，从而获取杠杆放大收益。
（6）资产支执证券投资策略
资产支执证券订价受多种成分影响，包括市集利率、刊行条目、支执资产的
组成及质料、提前偿还率等。本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资
产证券化居品的质料和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险
等进行定性和定量的全方面分析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，
勤奋在按捺投资风险的前提下尽可能的升迁本基金的收益。
怒放期内，本基金为保执较高的组合流动性，在遵命本基金商酌投资限制与
投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防护流动性风险，骄贵
怒放期流动性的需求。
（五）投资限制
基金的投资组合应遵从以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%（怒放期出手前 10 个
办事日至怒放期扫尾后 10 个办事日，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限
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制）；
（2）怒放期内，保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内
的政府债券；禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的
（4）本基金接续东说念主接续的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券
的 10％；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得进步基
金资产净值的 10％；
（6）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的
（7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该
资产支执证券范围的 10％；
（8）本基金接续东说念主接续的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证
券，不得进步其各种资产支执证券统共范围的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基
金执有资产支执证券期间，要是其信用等第下落、不再相宜投资表率，应在评级
答复发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步基
金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金接续东说念主之外的成分致
使基金不相宜该比例限制的，基金接续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保执一致；
（12）怒放期内，本基金总资产不进步基金净资产的 140%；禁闭期内，本基
金资产总值不进步基金资产净值的 200%；
（13）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（11）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主
合并、基金范围变动等基金接续东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述划定
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投资比例的，基金接续东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会划定的特
殊情形除外。
基金接续东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜
基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开
始。
法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金接续东说念主在
履行适应表率后，本基金投资不再受关系限制或按诊治后的划定实行。
为崇拜基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违犯划定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金接续东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱额外他不正当的证券交易行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会划定阻扰的其他行为。
基金接续东说念主运用基金财产买卖基金接续东说念主、基金托管东说念主额外控股鼓励、履行
按捺东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵从基金份
额执有东说念主利益优先原则，防护利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金接续东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金接续东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消上述阻扰性划定的，如适用于本基金，基金
接续东说念主在履行适应表率后，本基金可不受上述划定的限制。
（六）功绩相比基准
本基金的功绩相比基准为：中债玄虚指数收益率。
中债玄虚指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制，所以 2001 年 12 月
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样本具有平时的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、交易所市集等）、
不同刊行主体（政府、企业等）和期限（历久、中期、短期等），简略很好地反应
中国债券市集总体价钱水温顺变动趋势，适互助为本基金的功绩相比基准。
若畴昔法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集深广接受的功绩比
较基准推出，或者市集发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准
罢手发布，本基金接续东说念主不错依据崇拜投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主
协商一致并报中国证监会备案后，适应诊治功绩相比基准并实时公告，而无需召
开基金份额执有东说念主大会。
（七）风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于夹杂
型基金和股票型基金。
（八）基金接续东说念主代表基金愚弄债权东说念主权利的处理原则及方法
额执有东说念主的利益；
牟取任何欠妥利益。
（九）侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金
份额执有东说念主利益的原则，基金接续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的
划定。
（十）基金投资组合答复
本基金接续东说念主的董事会及董事保证所载尊府不存在空幻记录、误导性证明或
紧要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和齐备性承担个别及连带使命。
本基金的托管东说念主——兴业银行股份有限公司根据本基金合同划定，复核了本
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答复中的财务筹备、净值走漏和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在空幻
记录、误导性证明或者紧要遗漏。本投资组合答复所载数据结果 2024 年 03 月 31
日，本答复财务尊府未经审计师审计。
序号 花式 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
其中：股票 - -
其中：债券 10，112，013.70 95.51
资产支执证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项可能存在尾差。
本答复期末本基金未执有股票。
本答复期末本基金未执有港股通股票。
本答复期末本基金未执有股票。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：政策性金融债 - -
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注：由于四舍五入的原因，分项之和与统共项可能存在尾差。
序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
投资明细
本答复期末本基金未执有资产支执证券。
细
本答复期末本基金未执有贵金属。
本答复期末本基金未执有权证。
本答复期末本基金未执有股指期货。
本答复期末本基金未执有股指期货，莫得关系投资政策。
本答复期末本基金未执有国债期货，莫得关系投资政策。
本答复期末本基金未执有国债期货。
本答复期末本基金未执有国债期货，莫得关系投资评价。
查，或在答复编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形
本答复期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息袒露
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平台，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得出现被监管部门立案看望，或在
本答复编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。
本基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同划定备选股票库之外
的股票。
序号 称号 金额（元）
本答复期末本基金未执有处于转股期的可诊治债券。
本答复期末本基金未执有股票，不存在前十名股票流畅受限情况。
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十、基金的功绩
基金接续东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤奋的原则接续和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩不代表畴昔表
现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额 同期功绩 净值增长 功绩相比基
日期 净值增长 相比基准 ①-③ 率表率差 准收益率标 ②-④
率① 收益率③ ② 准差④
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十一、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以额外他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金接续东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以额外他基金财产账户相独
立。
（四）基金财产的守护和责罚
本基金财产独处于基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主守护。基金接续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处
分。
基金接续东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章褪色或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金接续东说念主接续运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金接续东说念主接续运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制实行。
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十二、基金资产的估值
（一）估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律法例规
定需要对外袒露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所领有的债券、资产支执证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等
资产及欠债。
（三）估值原则
基金接续东说念主在坚信关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门商酌划定。
报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或
欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的
紧要事件的，应领受最近交易日的报价坚信公允价值。有充足凭据标明估值日或
最近交易日的报价弗成确切反应公允价值的，草率报价进行诊治，坚信公允价
值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值
为基础，并在估值时间中研讨不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等，要是该限制是针对资产执有者的，那么在估值时间中不应将该限制作
为特征研讨。此外，基金接续东说念主不应试虑因其多量执有关系资产或欠债所产生的
溢价或折价。
用数据和其他信息支执的估值时间坚信公允价值。领受估值时间坚信公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进
行诊治并坚信公允价值。
（四）估值方法
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（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估
值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱
的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化成分，诊治最近交易
市价，坚信公允价钱；
（2）交易所上市的债券（基金合同另有划定的除外），中式估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）交易所上市交易的可诊治债券以逐日收盘价动作估值全价；
（5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时间坚信公允价值。
在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情
况下，应以活跃市集上未经诊治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报
价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行诊治以证明估值日的公
允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时间坚信其
公允价值。
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三
方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投
资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按
照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未
提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然互异，未上市期间
市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
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接续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵从关系法律法例以及监管部
门、自律司法的划定。
国度最新划定估值。
如基金接续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法例的划定或者未能充分崇拜基金份额执有东说念主利益时，应立即呈文
对方，共同查明原因，两边协商接续。
根据商酌法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金接续东说念主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金接续东说念主担任，因此，就与本基金商酌的会
计问题，如经关系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照
基金接续东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。
（五）估值表率
的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金接续东说念主不错
斥地大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度法律法例另有划定的，从其
划定。
基金接续东说念主每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按划定公告。
基金合同的划定暂停估值时除外。基金接续东说念主每个估值日对基金资产估值后，将
基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金接续东说念主按
划定对外公布。
（六）估值过错的处理
基金接续东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错
时，视为基金份额净值过错。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
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本基金运作过程中，要是由于基金接续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值过错，导致其他当事东说念主遭受失掉的，罪戾
的使命东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直失掉按下述
“估值过错处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数
据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主变成失掉机，估值过错使命方应实时
和洽各方，实时进行转换，因转换估值过错发生的用度由估值过错使命方承担；
由于估值过错使命方未实时转换已产生的估值过错，给当事东说念主变成失掉的，由估
值过错使命方对平直失掉承担补偿使命；若估值过错使命方也曾积极和洽，而况
有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行转换而未转换，则其应当承担相应补偿责
任。估值过错使命方草率转换的情况向商酌当事东说念主进行证明，确保估值过错已得
到转换。
（2）估值过错的使命方对商酌当事东说念主的平直失掉负责，不合转折失掉负责，
而况仅对估值过错的商酌平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但
估值过错使命方仍草率估值过错负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或
不一齐返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则估值过错使命
方应补偿受损方的失掉，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事
东说念主享有要求委用欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥得
利返还的总和进步其履行失掉的差额部分支付给估值过错使命方。
（4）估值过错诊治领受尽量归附至假定未发生估值过错的正确情形的方式。
估值过错被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：
（1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生的
原因坚信估值过错的使命方；
（2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错变成的失掉进
行评估；
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（3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的使命方进行更
正和补偿失掉；
（4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行转换，并就估值过错的转换向商酌当事东说念主进行证明。
（1）基金份额净值诡计出现过错时，基金接续东说念主应当立即赐与纠正，通报基
金托管东说念主，并采取合理的措施防守失掉进一步扩大。
（2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金接续东说念主应当通报基金托管
东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金接续东说念主应当
公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。要是行业
有通行作念法，在不抵触法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金接续东说念主和基
金托管东说念主应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则再行协商坚信处理原则。
（七）暂停估值的情形
证明后，基金接续东说念主应当暂停估值；
（八）基金净值的证明
用于基金信息袒露的基金资产净值和基金份额净值由基金接续东说念主负责诡计，
基金托管东说念主负责进行复核。基金接续东说念主应于每个估值日交易扫尾后诡计当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复
核证明后发送给基金接续东说念主，由基金接续东说念主对基金净值按划定赐与公布。
（九）特殊情况的处理
所变成的缺点不动作基金资产估值过错处理。
等原因，基金接续东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适应、合理的措施进行检
查，但未能发现过错的，华泰优配由此变成的基金资产估值过错，基金接续东说念主和基金托管
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东说念主衔命补偿使命，但基金接续东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或消
除由此变成的影响。
（十）实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。
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十三、基金的收益分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已
完结收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
等具体分成决策见基金接续东说念主届时发布的关系分成公告；
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许
的收益分拨方式是现金分成；
金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
在不违犯法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基
金接续东说念主履行适应表率并提前公告后，可对基金收益分拨的磋买卖务司法进行调
整。法律法例或监管机构另有划定的，基金接续东说念主在履行适应表率后，将对上述
基金收益分拨政策进行诊治。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益
分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的坚信、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金接续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
袒露办法》的商酌划定在划定媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
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资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登
记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方
法，依照《业务司法》实行。
（七）实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋
机制”部分的划定。
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十四、基金的用度与税收
（一）基金用度的种类
用。
（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式
本基金的接续费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。接续费的诡计
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金接续费
E 为前一日的基金资产净值
基金接续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金接续东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户
旅途从基金财产中一次性支付，基金接续东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据
与基金接续东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个办事日内按照指定的账户
旅途从基金财产中一次性支付，基金接续东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节假
日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据商酌法例及相应左券规
定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的花式
下列用度不列入基金用度：
金财产的失掉；
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金接续东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度商酌税收征收的划定代扣代缴。
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十五、基金的管帐与审计
（一）基金管帐政策
计年度按如下原则：要是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年
度袒露；
计核算，按照商酌划定编制基金管帐报表；
以托管左券约定的方式证明。
（二）基金的年度审计
和国证券法》划定的管帐师事务所额外注册管帐师对本基金的年度财务报表进行
审计。
管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的商酌划定在划定媒介公告。
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十六、基金的信息袒露
（一）本基金的信息袒露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、
《流动性风险接续划定》、《基金合同》额外他商酌划定。
（二）信息袒露义务东说念主
本基金信息袒露义务东说念主包括基金接续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主
大会的基金份额执有东说念主额外日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规
定的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。
本基金信息袒露义务东说念主按照法律法例和中国证监会的划定袒露基金信息，并
保证所袒露信息的确切性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予袒露的基金信
息通过相宜中国证监会划定条件的用以进行信息袒露的世界性报刊（以下简称
“划定报刊”）及《信息袒露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网
站”）等媒介袒露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时辰和方式
查阅或者复制公开袒露的信息尊府。
（三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：
（四）本基金公开袒露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基
金信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
本基金公开袒露的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币
元。
（五）公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府撮要
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金份额执有东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露
及基金份额执有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生
紧要变更的，基金接续东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金接续东说念主至少每年更新一
次。基金隔绝运作的，基金接续东说念主不再更新基金招募说明书。
监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。
的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府撮要的信息发生紧要变更
的，基金接续东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在划定网
站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基
金接续东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金接续东说念主不再更新基金居品资
料撮要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金接续东说念主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公
告登载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概
要、《基金合同》和基金托管左券登载在划定网站上，并将基金居品尊府撮要登载
在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
左券登载在划定网站上。
二）基金份额发售公告
基金接续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于划定媒介上。
三）《基金合同》奏效公告
基金接续东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在划定报刊和划定网站上
登载《基金合同》奏效公告。
四）基金净值信息
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《基金合同》奏效后，在禁闭期内，基金接续东说念主应当至少每周在划定网站披
露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在怒放期内，基金接续东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过划定网站、
基金销售机构网站或者营业网点袒露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金接续东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站袒露半
年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
五）基金份额申购、赎回价钱
基金接续东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额
申购、赎回价钱的诡计方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销
售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。
六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复
基金接续东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年
度答复登载在划定网站上，并将年度答复教唆性公告登载在划定报刊上。基金年
度答复中的财务管帐答复应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师
事务所审计。
基金接续东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将
中期答复登载在划定网站上，并将中期答复教唆性公告登载在划定报刊上。
基金接续东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，
将季度答复登载在划定网站上，并将季度答复教唆性公告登载在划定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金接续东说念主不错不编制当期季度答复、中
期答复或者年度答复。
如答复期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情
形，为保障其他投资者的权益，基金接续东说念主至少应当在按时答复“影响投资者决
策的其他垂危信息”项下袒露该投资者的类别、答复期末执有份额及占比、答复
期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
本基金执续运作过程中，基金接续东说念主应当在基金年度答复和中期答复中袒露
基金组结伴产情况额外流动性风险分析等。
七）临时答复
本基金发生紧要事件，商酌信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答答信，
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并登载在划定报刊和划定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
所；
项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变更；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三
十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
履行按捺东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；
生变更；
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时；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。
八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集娴雅传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额执有东说念主权益的，关系信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄澈。
九）基金份额执有东说念主大会决议
基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公
告。
十）投资资产支执证券的信息袒露
基金接续东说念主应在基金年度答复及中期答复中袒露其执有的资产支执证券总
额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产支执证券明
细。基金接续东说念主应在基金季度答复中袒露其执有的资产支执证券总额、资产支执
证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前
十一）实施侧袋机制期间的信息袒露
本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的划定进行信息袒露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。
十二）中国证监会划定的其他信息。
（六）信息袒露事务接续
基金接续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露接续轨制，指定特意部门及
高等接续东说念主员负责接续信息袒露事务。
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基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息
袒露内容与口头准则等法律法例划定。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约
定，对基金接续东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价
格、基金按时答复、更新的招募说明书、基金居品尊府撮要、基金计帐答复等公
开袒露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金接续东说念主进行书面或电子证明。
基金接续东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。
基金接续东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金
信息，并保证关系报送信息的确切、准确、齐备、实时。
基金接续东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上袒露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介袒露信息，然则其他寰球媒介不得早于划定媒介袒露信息，而况
在不同媒介上袒露并吞信息的内容应当一致。
为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计答复、法律意见书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10
年。
（七）信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金接续东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
（八）暂停或延伸信息袒露的情形
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十七、侧袋机制
（一）侧袋机制的实施条件
当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金
份额执有东说念主利益的原则，基金接续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商酌管帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金接续东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘
请相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计
意见。
（二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回
础，证明相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照
启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的
赎回恳求并支付赎回款项。
换；同期，基金接续东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎
回，并根据主袋账户运作情况坚信是否暂停申购。
外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主袋
账户份额。大皆赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一办事日
主袋账户总份额的 20%认定。
（三）实施侧袋机制期间的基金投资
侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、
投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
基金接续东说念主诡计各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需研讨主袋账户资产。
基金接续东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资
组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。
基金接续东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操
作。
（四）实施侧袋机制期间的基金估值
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本基金实施侧袋机制的，基金接续东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估
值并袒露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会
计核算应相宜《企业管帐准则》的关系要求。
（五）实施侧袋机制期间的基金用度
数计提。
方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取接续费。
（六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、归附交易等方式归附流动性后，基金接续东说念主应
当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，
实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。
侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金接续东说念主皆应
当实时向侧袋账户一齐份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产
无法一次性完成处置变现，基金接续东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例
要求实时发布临时公告。
侧袋账户资产一齐完成变现并隔绝侧袋机制后，基金接续东说念主应实时礼聘相宜
《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计意见。
（七）侧袋机制的信息袒露
在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生紧要影响的事项后基金接续东说念主应实时发布临时公告。
基金接续东说念主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分划定的基金净值信息
袒露方式和频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧
袋机制期间本基金暂停袒露侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施期间，基金接续东说念主应当在基金按时答复中袒露答复期内侧袋账
户关系信息，基金按时答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐
师事务所对基金年度答复进行审计时，草率答复期内基金侧袋机制运行关系的会
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计核算和年度答复袒露等发表审计意见。
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十八、风险揭示
（一）市集风险
基金主要投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济成分、政事成分、投
资心境和交易轨制等各式成分的影响而产生波动，使基金运作念客不雅上濒临一定的
市集风险。主要包括：
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变
化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。
跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投
资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽平直影响着
债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，
其收益水平可能会受到利率变化的影响。
基金投资的主义是基金资产的保值升值，要是发生通货推广，基金投资于证
券所获取的收益可能会被通货推广对消，从而影响基金资产的保值升值。
债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动商酌的风险，单一的久期
筹备并弗成充分反应这一风险的存在。
再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这
与利率飞腾所带来的利率风险互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固
定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比之前较少的收益率。
（二）信用风险
信用风险主要指债券、短期融资券等信用证券刊行主体信用情景恶化，到期
弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易敌手因背约而产
生的证券交割风险。
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（三）接续风险
基金接续东说念主的专科技能、研究才气及投资接续水平平直影响到其对信息的占
有、分析和对经济形势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。
同期，基金接续东说念主的投资接续轨制、风险接续和里面按捺轨制是否健全，能否有
效防护说念德风险和其他合规性风险，以及基金接续东说念主的职业说念德水对等，也会对
基金的风险收益水平变成影响。
（四）流动性风险
流动性风险是指基金接续东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者
赎回款项的风险。
本基金在客户集中度按捺、大皆赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明
确了接续机制，在接受申购恳求对存量客户利益组成潜在紧要不利影响，以及市
场大幅波动、流动性弯曲等顶点情况下发生无法草率投资者大皆赎回的情形时，
基金接续东说念主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例及基金合同的划定，
审慎证明申购赎回恳求并玄虚运用各种流动性风险接续用具动作援手措施，全面
草率流动性风险。
本基金的投资市集主要为证券交易所、世界银行间债券市集等流动性较好的
表率型交易阵势，主要投资对象为具有精致流动性的金融用具，同期本基金基于
散布投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征，玄虚评估在正常市集环
境下本基金的流动性风险适中。
基金出现大皆赎回情形下，基金接续东说念主不错根据基金那时的资产组合情景或
大皆赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金
份额执有东说念主在单个怒放日恳求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基
金接续东说念主有权对其采取延期办理赎回恳求的措施。
在市集大幅波动、流动性弯曲等顶点情况下发生无法草率投资者大皆赎回的
情形时，基金接续东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金
合同的划定，玄虚运用各种流动性风险接续用具，对赎回恳求等进行限定诊治，
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动作特定情形下基金接续东说念主流动性风险接续的援手措施，包括但不限于：
（1）延期办理大皆赎回恳求
投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）
大皆赎回的情形及处理方式”的关系内容。
在此情形下，本基金可能无法实时骄贵通盘投资东说念主的赎回恳求，投资东说念主收到
赎回款项的时辰也可能晚于预期。
（2）暂停接受赎回恳求
投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）
暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关系内容。
在此情形下，投资东说念主的部分或一齐赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基
金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。
（3）降速支付赎回款项
投资东说念主具体请参见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）
大皆赎回的情形及处理方式” 的关系内容。
在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延
迟。
（4）暂停基金估值
投资东说念主具体请参见本招募说明书“十一、基金资产的估值”中“（七）暂停
估值的情形” 的关系内容。
在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延
期办理或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。
（5）舞动订价
当发生大额申购或赎回的情形时，基金接续东说念主不错领受舞动订价机制，以确
保基金估值的公说念性。若本基金使用舞动订价机制，投资者申购基金获取的申购
份额及赎回基金获取的赎回金额均可能受到不利影响。
（6）实施侧袋机制
侧袋机制是一种流动性风险接续用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户
进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，主义在于有
效阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露基金份额
净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用
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侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和
侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不坚信
性，最终变现价钱也具有不坚信性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资
产的估值，基金份额执有东说念主可能因此濒临失掉。
实施侧袋机制期间，因本基金不袒露侧袋账户份额的净值，即便基金接续东说念主
在基金按时答复中袒露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特
定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基
金接续东说念主不承担任何保证和承诺的使命。
基金接续东说念主将根据主袋账户运作情况合理坚信申购政策， 因此实施侧袋机制
后主袋账户份额存在暂停申购的可能。
启用侧袋机制后，基金接续东说念主诡计各项投资运作筹备和基金功绩筹备时仅需
研讨主袋账户资产，基金功绩筹备应当以主袋账户资产为基准，因此本基金袒露
的功绩筹备弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。
对于各种流动性风险接续用具的使用，基金接续东说念主将依照严格审批、审慎决
策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批表率并与基
金托管东说念主协商一致。在履走时用各种流动性风险接续用具时，投资者的赎回申
请、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金接续东说念主将严格依照法律法例及基金
合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。
（五）操作风险
在怒放式基金的运作过程中，可能因里面按捺存在弱势或者东说念主为成分变成操
作颠倒或违犯操作规程等引致的风险，或者时间系统的故障差错而影响交易的正
常进行以至导致基金份额执有东说念主利益受到影响。这种风险可能来自基金接续东说念主、
基金托管东说念主、基金登记机构、销售机构、证券交易所额外登记结算机构等。
（六）合规性风险
合规风险指基金接续或运作过程中，违犯国度法律、法例的划定，或者违犯
《基金合同》商酌划定的风险。
（七）本基金私有的风险
式。本基金怒放期期间不错办理申购与赎回业务，在禁闭期内不办理申购与赎回
业务（红利再投资除外），也不上市交易。基金份额执有东说念主濒临禁闭期内无法赎回
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的风险。
基金接续东说念主本着严慎和按捺风险的原则进行资产支执证券投资，但仍或濒临
信用风险、利率风险、提前偿付风险、操作风险，所投资的资产支执证券之债务
东说念主出现背约，或由于资产支执证券信用质料缩小、市集利率波动导致证券价钱下
降，变成基金财产失掉。受资产支执证券市集范围及交易活跃进度的影响，资产
支执证券存在一定的流动性风险。
（八）其他风险
致本基金资产失掉；
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十九、基金的隔绝与计帐
（一）《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和
基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金接续东说念主和基金
托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议奏效后两日内在划定媒介公告。
（二）《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当隔绝：
金托管东说念主贯串的；
（三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金接续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
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（4）制作计帐答复；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报
告出具法律意见书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
答复登载在划定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在划定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法例
划定的最低期限。
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二十、基金合同的内容摘录
（一）基金合同当事东说念主及权利义务
一）基金接续东说念主
称号：国联安基金接续有限公司
住所：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表东说念主：于业明
斥地日期：2003 年 4 月 3 日
批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形貌：有限使命公司（中外结伴）
注册本钱：1.5 亿元东说念主民币
存续期限：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限
商酌电话：（021）38992888
（1）根据《基金法》、《运作办法》额外他商酌划定，基金接续东说念主的权利包括
但不限于：
理基金财产；
其他用度；
反了《基金合同》及国度商酌法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并
采取必要措施保护基金投资者的利益；
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得《基金合同》划定的用度；
愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；
施其他法律步履；
服务的外部机构；
回、诊治、非交易过户和转托管等业务司法；
（2）根据《基金法》、《运作办法》额外他商酌划定，基金接续东说念主的义务包括
但不限于：
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
金财产；
营方式接续和运作基金财产；
所接续的基金财产和基金接续东说念主的财产相互独处，对所接续的不同基金诀别接续，
诀别记账，进行证券投资；
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
相宜《基金合同》等法律文献的划定，按商酌划定诡计并公告基金净值信息，确
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定基金份额申购、赎回的价钱；
告义务；
《基金合同》额外他商酌划定另有划定外，在基金信息公开袒露前应予守秘，不
向他东说念主清楚，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；
分拨基金收益；
或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
尊府 15 年以上；
证投资者简略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金商酌的公
开尊府，并在支付合理成本的条件下得到商酌尊府的复印件；
和分拨；
呈文基金托管东说念主；
益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命；
托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产失掉机，基金接续东说念主应为基金份额执有东说念主
利益向基金托管东说念主追偿；
事务的步履承担使命；
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法律步履；
接续东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募
集期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
二）基金托管东说念主
称号：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表东说念主：吕家进
成立时辰：1988 年 8 月 22 日
批准斥地机关和批准斥地文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号
组织形貌：股份有限公司
注册本钱：207.74 亿元东说念主民币
存续期间：执续运筹帷幄
基金托管阅历批文文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
（1）根据《基金法》、《运作办法》额外他商酌划定，基金托管东说念主的权利包括
但不限于：
基金财产；
其他用度；
同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要失掉的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
基金办理证券交易资金计帐；
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不限于：
的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；
基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金
财产相互独处；对所托管的不同的基金诀别成立账户，独处核算，分账接续，保
证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互独处；
我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
合同》及《托管左券》的约定，根据基金接续东说念主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
外，在基金信息公开袒露前赐与守秘，不得向他东说念主清楚，向审计、法律等外部专
业参谋人提供的除外；
基金接续东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基
金接续东说念主有未实行《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了
适应的措施；
法例划定的最低期限；
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回款项；
会或配合基金接续东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；
配；
银行监管机构，并呈文基金接续东说念主；
任不因其退任而衔命；
务，基金接续东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产失掉机，应为基金份额执有东说念主
利益向基金接续东说念主追偿；
三）基金份额执有东说念主
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额执有
东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有
东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
（1）根据《基金法》、《运作办法》额外他商酌划定，基金份额执有东说念主的权利
包括但不限于：
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事项愚弄表决权；
告状讼或仲裁；
括但不限于：
值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
使命；
（二）基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法
基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额执有东说念主大会未设日常机构。
一）召开事由
（1）隔绝《基金合同》；
（2）更换基金接续东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
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（4）诊治基金运作方式；
（5）诊治基金接续东说念主、基金托管东说念主的答谢表率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、范围或策略；
（9）变更基金份额执有东说念主大会表率；
（10）基金接续东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；
（11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额
执有东说念主（以基金接续东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要
求召开基金份额执有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额执
有东说念主大会的事项。
本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金接续东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额执有东说念主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率；
（3）增多新的基金份额类别、变更收费方式、罢手现有基金份额类别的销
售、对基金份额分类办法及司法进行诊治等；
（4）基金接续东说念主、登记机构、基金销售机构诊治商酌申购、赎回、诊治、基
金交易、非交易过户、转托管等业务司法；
（5）基金推出新业务或服务；
（6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本色性不利影响或修改
不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；
（8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额执有东说念主大会的其他
情形。
二）会议召集东说念主及召集方式
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接续东说念主召集。
出版面提议。基金接续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书
面奉告基金托管东说念主。基金接续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内
召开；基金接续东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托
管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金接续东说念主，基金管
理东说念主应当配合。
召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金接续东说念主提议书面提议。基金接续东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执有
东说念主代表和基金托管东说念主。基金接续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开；基金接续东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执
有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执有
东说念主代表和基金接续东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开并奉告基金接续东说念主，基金接续东说念主应当配合。
基金份额执有东说念主大会，而基金接续东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统共代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日
报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金
接续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、骚动。
登记日。
三）召开基金份额执有东说念主大会的呈文时辰、呈文内容、呈文方式
告。基金份额执有东说念主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议形貌；
（2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；
（3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；
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（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理
有用期限等）、投递时辰和地点；
（5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要呈文的其他事项。
说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关额外商酌
方式和商酌东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。
意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈文基金接续东说念主到
指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书
面呈文基金接续东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管
理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的
计票效用。
四）基金份额执有东说念主出席会议的方式
基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主坚信。基金接续东说念主、基
金托管东说念主须为基金份额执有东说念主愚弄投票权提供便利。
表出席，现场开会时基金接续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有
东说念主大会，基金接续东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会
同期相宜以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主执
有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜法律法例、《基金合同》
和会议呈文的划定，而况执有基金份额的凭证与基金接续东说念主执有的登记尊府相
符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显现，有
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份
额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以
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后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基
金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在
权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信
开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈文后，在 2 个办事日内聚拢
公布关系教唆性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定呈文基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则
为基金接续东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金
托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金接续东说念主）和公证机关的监督下按照
会议呈文划定的方式收取基金份额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管
理东说念主经呈文不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用；
（3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有
东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额执有东说念主所执有的
基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金
份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集
基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）基金份额的执有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意
见；
（4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主
出具书面意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释相宜
法律法例、《基金合同》和会议呈文的划定，并与基金登记机构记录相符。
以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议表率比照
现场开会和通信方式开会的表率进行，具体方式由会议召集东说念主坚信并在会议呈文
中列明。
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络、电话、短信或其他方式进行表决，也不错领受纸质、收集、电话、短信或其
他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主坚信并在会议呈文
中列明。
五）议事内容与表率
议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定隔绝《基金合同》、更换基金接续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额执有东说念主大会商酌的其他事项。
基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的呈文后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主执东说念主按照下列第七条划定表率坚信和公
布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东说念主为基金接续东说念主授权出席会议的代表，在基金接续东说念主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金接续东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东说念主和
代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主
动作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金接续东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓
名（或单元称号）和商酌方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈文的表决截
止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机
关监督下形成决议。
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六）表决
基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：
权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特
别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊治基金运作方式、更换基
金接续东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议
通过方为有用。
基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交
相宜会议呈文中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议呈文划定的书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或相互矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额
总额。
基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审
议、逐项表决。
七）计票
（1）如大会由基金接续东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主
应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份
额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份
额执有东说念主自行召集或大会天然由基金接续东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金接续东说念主
或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会议出手后宣
布在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基
金接续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。
（2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地
公布计票结果。
（3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
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疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金接续东说念主或基金托管东说念主拒不出席大
会的，不影响计票的效用。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金接续东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金接续东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八）奏效与公告
基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在划定媒介上公告。要是领受
通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金接续东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实行奏效的基金份额执有东说念主
大会的决议。奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金接续
东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。
九）实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主
和侧袋份额执有东说念主诀别执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系
基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东说念主
执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
金份额 10%以上（含 10%）；
日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
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一）；
在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会
召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主
大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的执有东说念主参与或授权
他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额执有东说念主动作该次基金份额执有东说念主大会的主执
东说念主；
一以上（含二分之一）通过；
之二以上（含三分之二）通过。
并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表决
条件等划定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容
被取消或变更的，基金接续东说念主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调
整，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。
（三）基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐
一）《基金合同》的变更
会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定
和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金接续东说念主和基
金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
决议奏效后两日内在划定媒介公告。
二）《基金合同》的隔绝事由
有下列情形之一的，经履行关系表率后，《基金合同》应当隔绝：
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金托管东说念主贯串的；
三）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金接续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答复；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报
告出具法律意见书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。
四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金
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财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金
份额比例进行分拨。
六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
答复登载在划定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在划定报刊上。
七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法例
划定的最低期限。
（四）争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争
议，各方当事东说念主应通过协商、斡旋接续，如经友好协商未能接续的，应提交中国
国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为
北京市，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度、讼师用度
由败诉方承担。
争议处理期间，基金接续东说念主和基金托管东说念主应坚守各自职责，陆续诚笃、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管左券划定的义务，崇拜基金份额执有东说念主的正当权
益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率。
（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金接续东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公阵势和营业阵势查阅。
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二十一、基金托管左券的内容摘录
（一）托管左券当事东说念主
称号：国联安基金接续有限公司
住所：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表东说念主：于业明
斥地日期：2003 年 4 月 3 日
批准斥地机关及批准斥地文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
运筹帷幄范围：基金接续业务；发起斥地基金及中国商酌政府机构批准及同意
的其他业务。
注册本钱：1.5 亿元东说念主民币
组织形貌：有限使命公司
存续期间：五十年或鼓励一致同意延长的其他期限
商酌电话：02138992888
称号：兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市银城路 167 号 4 楼
法定代表东说念主：吕家进
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批准斥地机关和批准斥地文号：中国东说念主民银行总行银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织形貌：股份有限公司
注册本钱：207.74 亿元东说念主民币
存续期间：执续运筹帷幄
运筹帷幄范围：汲取公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票以
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外的有价证券；资产托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售
汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业
务；提供守护箱服务；财务参谋人、资信看望、商酌、见证业务；经中国银行业监
督接续机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营划定的从其划定）。
（二）基金托管东说念主对基金接续东说念主的业务监督和核查
一）基金托管东说念主对基金接续东说念主的投资步履愚弄监督权
基金托管东说念主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐表率的，基金接续
东说念主应按照基金托管东说念主要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系时间
系统，对基金履行投资是否相宜基金合同对于证券遴荐表率的约定进行监督，对
存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融用具，包括债券（国债、政
府机构债、场地政府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、证券
公司短期公司债券、短期融资券、超短期融资券、公斥地行的次级债、可分离交
易可转债的纯债部分等）、资产支执证券、同行存单、债券回购、银行进款（左券
进款、呈文进款以及按时进款等）、货币市集用具等法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他金融用具，但须相宜中国证监会的关系划定。
本基金不投资于股票资产，也不投资于可诊治债券（可分离交易可转债的纯
债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东说念主在履行适应
表率后，不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
投资比例不受上述比例限制）；怒放期内，本基金执有现金或者到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；禁闭期内，本基金不受上述 5%
的限制；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金接续东说念主在履行适
当表率后，不错诊治上述投资品种的投资比例。
二）基金托管东说念主应根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。
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基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%（怒放期出手前 10 个
办事日至怒放期扫尾后 10 个办事日，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限
制）；
（2）怒放期内，保执不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内
的政府债券；禁闭期内，本基金不受上述 5%的限制；其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的
（4）本基金接续东说念主接续的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不进步该证券
的 10％；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得进步基
金资产净值的 10％；
（6）本基金执有的一齐资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的
（7）本基金执有的并吞(指并吞信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该
资产支执证券范围的 10％；
（8）本基金接续东说念主接续的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证
券，不得进步其各种资产支执证券统共范围的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基
金执有资产支执证券期间，要是其信用等第下落、不再相宜投资表率，应在评级
答复发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；
（10）怒放期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步基
金资产净值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等基金接续东说念主之外的成分致
使基金不相宜该比例限制的，基金接续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保执一致；
（12）怒放期内，本基金总资产不进步基金净资产的 140%；禁闭期内，本基
金资产总值不进步基金资产净值的 200%；
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（13）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（11）项情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合
并、基金范围变动等基金接续东说念主之外的成分致使基金投资比例不相宜上述划定投
资比例的，基金接续东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会划定的特殊
情形除外。
基金接续东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜
基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基
金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开
始。
法律法例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金接续东说念主在
履行适应表率后，本基金投资不再受关系限制或按诊治后的划定实行。
三）基金托管东说念主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管左券
第十五条第九款基金投资阻扰步履通过过后监督方式进行监督。
基金接续东说念主运用基金财产买卖基金接续东说念主、基金托管东说念主额外控股鼓励、履行
按捺东说念主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵从基金份
额执有东说念主利益优先原则，防护利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公说念合理价钱实行。关系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
法例赐与袒露。紧要关联交易应提交基金接续东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的独处董事通过。基金接续东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消上述阻扰性划定的，如适用于本基金，基金
接续东说念主在履行适应表率后，本基金可不受上述划定的限制。
根据法律法例商酌基金从事的关联交易的划定，基金接续东说念主和基金托管东说念主应
事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励、履行按捺东说念主或者与其有其他紧要锋利
关系的公司名单，并确保所提供的关联交易名单的确切性、齐备性、全面性。
四）基金托管东说念主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金接续东说念主
参与银行间债券市集进行监督。基金接续东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主
提供相宜法律法例及行业表率的、经严防遴荐的、本基金适用的银行间债券市集
交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金接续东说念主应严格按
照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金管
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理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金接续东说念主不错
每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单坚信前已与
本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金
接续东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，
应实时向基金托管东说念主说明原理，并与基金托管东说念主协商接续。如基金接续东说念主在基金
初次投资银行间债券市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名
单的，视为基金接续东说念主认同全市集交易敌手。
基金接续东说念主负责对交易敌手的资信按捺，按银行间债券市集的交易司法进行
交易，并负责接续因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及失掉，基金托管东说念主不承
担由此变成的任何法律使命及失掉。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对合
同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金接续东说念主莫得按照事前约定的交
易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金接续东说念主，基金托管东说念主
不承担由此变成的任何损成仇使命。
五）基金托管东说念主根据商酌法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净
值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入坚信、基金收
益分拨、关系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督
和核查。
六）基金托管东说念主对基金投资银行进款进行监督。
本基金投资银行进款应相宜如下划定：
行进款业务账目及核算的确切、准确。
面左券。基金托管东说念主应根据商酌关系法例及左券对基金银行进款业务进行监督与
核查，严格审查、复核关系左券、账户尊府、投资指示、进款证实书等商酌文
件，切实履行托管职责。
法》、《运作办法》等商酌法律法例，以及国度商酌账户接续、利率接续、支付结
算等的各项划定。
定，坚信相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管
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东说念主应据此对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜商酌划定进行监督。如基金管
理东说念主在基金初次投资银行进款之前仍未向基金托管东说念主提供进款银行名单的，视为
基金接续东说念主认同通盘银行。
七）基金托管东说念主发现基金接续东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯
法律法例、基金合同和本托管左券的划定，应实时以电话提醒或书面教唆等方式
呈文基金接续东说念主限期纠正。基金接续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核
查。基金接续东说念主收到书面呈文后应在划定的时辰内回答并改正，或就基金托管东说念主
的疑义进行解释或举证。基金接续东说念主对基金托管东说念主呈文的非法事项未能在限期内
纠正的，基金托管东说念主有权答复中国证监会。
八）基金接续东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本
托管左券对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金接续东说念主应在
划定时辰内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主
按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督答复
的事项，基金接续东说念主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。
九）若基金托管东说念主发现基金接续东说念主依据交易表率也曾奏效的指示违犯法律、
行政法例和其他商酌划定，或者违犯基金合同约定的，应当立即呈文基金接续
东说念主。
十）基金托管东说念主发现基金接续东说念主有紧要非法步履，应实时答复中国证监会，
同期呈文基金接续东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金接续东说念主无正
当原理，拒却、遏抑对方根据本托管左券划定愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等
技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基
金托管东说念主应答复中国证监会。
（三）基金接续东说念主对基金托管东说念主的业务核查
一）基金接续东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基
金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户、复核基金接续东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金接续东说念主指示
办理计帐交收、关系信息袒露和监督基金投资运作等步履。
二）基金接续东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账
接续、未实行或无故延伸实行基金接续东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违
反《基金法》、基金合同、本左券额外他商酌划定时，应实时以书面形貌呈文基金
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托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到呈文后应实时查对并以书面形貌给基金接续东说念主
发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规
按时限内，基金接续东说念主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基
金托管东说念主应积极配合基金接续东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供
基金接续东说念主核查托管财产的齐备性和确切性，在划定时辰内回答基金接续东说念主并改
正。
三）基金接续东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应实时答复中国证监会，
同期呈文基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东说念主无正
当原理，拒却、遏抑对方根据本左券划定愚弄监督权，或采取拖延、诈骗等技能
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金接续东说念主提议警告仍不改正的，基金管
理东说念主应答复中国证监会。
（四）基金财产的守护
一）基金财产守护的原则
户。
算，确保基金财产的齐备与独处。
方可另行协商接续。基金托管东说念主未经基金接续东说念主的指示，不得自走时用、责罚、
分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限使命公司
结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户崇拜费等费
用）。
定到账日期并呈文基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东说念主应实时呈文基金接续东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成失掉的，基金
接续东说念主应负责向商酌当事东说念主追偿基金财产的失掉，基金托管东说念主应赐与必要的协助
与配合，但对此不承担任何使命。
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构的基金财产，或交由证券公司（若有）负责计帐交收的基金资产额外收益；由
于该等机构或该机构会员单元等本左券当事东说念主外第三方的诈骗、果决、过错或破
产等原因给基金财产变成的失掉等不承担使命。不属于基金托管东说念主履行有用按捺
下的什物证券的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担使命。
金财产。
二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账
业银行或者从事客户交易结算交易资金存管的买卖银行等营业机构开立的“基金
召募专户”。该账户由基金接续东说念主开立并接续。
召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等商酌划定的，由
基金接续东说念主在法按时限内礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务
所对基金进行验资，并出具验资答复，出具的验资答复应由参加验资的 2 名以上
（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。
开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。
理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
三）基金的银行账户的开设和接续
含本基金称号，具体称号以履行开立为准。本基金的一切货币进出行为，包括但
不限于投资、支付赎回金额、支付筹备收益、收取认购/申购款，均需通过该托管
资金账户进行。
东说念主和基金接续东说念主不得假借筹备的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务之外的行为。
四）基金证券账户、结算备付金账户额外他投资账户的开设和接续
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券登记结算有限使命公司开设证券账户。
管东说念主和基金接续东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券
账户进行本基金业务之外的行为。
付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易
所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结
算有限使命公司的划定实行。
的，波及关系账户的开设、使用的，若无关系划定，则基金托管东说念主应当比照并遵
守上述对于账户开设、使用的划定。
五）债券托管账户的开设和接续
基金合同奏效后，基金接续东说念主负责以基金的口头恳求并取得过问世界银行间
同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头
在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间
债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。
六）投资按时进款的银行账户的开立和接续
基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或诬捏账户，
其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的
原则，进款行应尽量遴荐基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的按时
进款投资，基金接续东说念主皆必须和进款机构刚毅按时进款左券，约定两边的权利和
义务，该左券动作划款指示附件。基金接续东说念主应该在合理的时辰内进行按时进款
的投资和支取事宜，若基金接续东说念主提前支取或部分提前支取按时进款，若产繁殖
差（即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差
的处理方法由基金接续东说念主和基金托管东说念主两边协商接续。
七）基金财产投资的商酌有价凭证的守护
基金财产投资的什物证券、银行进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善
守护。基金托管东说念主对由其之外的机构履行有用按捺的有价凭证不承担使命。
八）与基金财产商酌的紧要合同及商酌凭证的守护
基金托管东说念主按照法律法例守护由基金接续东说念主代表基金签署的与基金商酌的重
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大合同及商酌凭证。基金接续东说念主代表基金签署商酌紧要合同后应在收到合同正本
后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东说念主。除本左券另有划定外，基金接续
东说念主在代表基金签署与基金商酌的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的正
本，以便基金接续东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份正本的原件。紧要合同由基金
接续东说念主与基金托管东说念主按划定各自守护，保存期限不少于法定最低期限。对于无法
取得二份以上的正本的，基金接续东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件
或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。
（五）基金资产净值诡计和管帐核算
一）基金资产净值的诡计和复核
的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益
或失掉由基金财产承担。基金接续东说念主不错斥地大额赎回情形下的净值精度济急调
整机制。国度法律法例另有划定的，从其划定。
基金合同的划定暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同、《证券投资基金管帐
核算业务指引》额外他法律法例的划定。基金资产净值和基金份额净值由基金管
理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金接续东说念主应于每个估值日交易扫尾
后诡计得出当日的基金资产净值和基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式
发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值诡计结果进行复核，并以两边约定的方
式将复核结果传送给基金接续东说念主，由基金接续东说念主按划定对外公布。月末、年中庸
年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。
划定的估值方法弗成客不雅反应基金财产公允价值时，基金接续东说念主可根据具体情
况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
序以及关系法律法例的划定或者未能充分崇拜基金份额执有东说念主利益时，两边应及
时进行协商和纠正。
份额净值过错。当基金份额净值出现过错时，基金接续东说念主应当立即赐与纠正，通
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报基金托管东说念主，并采取合理的措施防守失掉进一步扩大；当过错偏差达到基金份
额净值的 0.25%时，基金接续东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当错
误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金接续东说念主应当在划定媒介上公告，并报中
国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有划定的，按其划定处理。
额执有东说念主的履行失掉，基金接续东说念主草率此承担相应使命。若基金托管东说念主诡计的净
值数据正确，则基金托管东说念主对该失掉不承担使命；若基金托管东说念主诡计的净值数据
也不正确，则基金托管东说念主也开心担部分未正确履行复核义务的使命。要是上述错
误变成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥得利，且基金接续东说念主及基金托管东说念主已
各自承担了补偿使命，则基金接续东说念主应负责向欠妥得利之主体办法返还欠妥得
利。要是返还金额不及以弥补基金接续东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双
方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。
误，基金接续东说念主和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适应、合理的措施进行搜检，
然则未能发现该过错的，由此变成的基金资产估值过错，基金接续东说念主和基金托管
东说念主衔命补偿使命。但基金接续东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或减
轻由此变成的影响。
协商未能达成一致，基金接续东说念主不错按照其对基金净值的诡计结果对外赐与公
布，基金托管东说念主不错将关系情况报中国证监会备案。
二）基金管帐核算
基金接续东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方
法和管帐处理原则，诀别独赶紧成立、登记和守护基金的全套账册，对两边各自
的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方
法存在分歧，应以基金接续东说念主的处理方法为准。
基金接续东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务筹备进行查对。如发现有
在不符，两边应实时查明原因并纠正。
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基金财务报表由基金接续东说念主和基金托管东说念主每月诀别独处编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；基金合同奏效后，基金招募说明书、基
金居品尊府撮要的信息发生紧要变更的，基金接续东说念主应当在三个办事日内更新基
金招募说明书和基金居品尊府撮要，并登载在划定网站上，其中基金居品尊府概
要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金居品尊府
撮要其他信息发生变更的，基金接续东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基
金接续东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品尊府撮要。季度答复应在季度扫尾
之日起 10 个办事日内编制罢了并于每个季度扫尾之日起 15 个办事日内赐与公
告；中期答复在管帐年度半年终了后 40 日内编制罢了并于上半年扫尾之日起两个
月内赐与公告；年度答复在管帐年度扫尾后 60 日内编制罢了并每年扫尾之日起三
个月内赐与公告。基金合同奏效不及两个月的，基金接续东说念主不错不编制当期季度
答复、中期答复或者年度答复。
基金接续东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基
金托管东说念主在收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面或电子方式呈文
基金接续东说念主。基金接续东说念主在季度答复完成当日，将商酌答复提供给基金托管东说念主复
核，基金托管东说念主应在收到后 7 个办事日内完成复核，并将复核结果书面或电子方
式呈文基金接续东说念主。基金接续东说念主在中期答复完成当日，将商酌答复提供给基金托
管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 个办事日内完成复核，并将复核结果书面或
电子方式呈文基金接续东说念主。基金接续东说念主在年度答复完成当日，将商酌答复提供基
金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个办事日内完成复核，并将复核结果书
面或电子方式呈文基金接续东说念主。基金接续东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往来均
以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金接续东说念主和基金
托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致以基金接续东说念主的账务处理为准。要是基金接续东说念主与基金托管东说念主不
能于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金接续东说念主有权按照其编制的
报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。
（六）基金份额执有东说念主名册的登记与守护
本基金的基金接续东说念主和基金托管东说念主须诀别妥善守护的基金份额执有东说念主名册，
包括基金合同奏效日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额执有东说念主大会
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权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有
东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称号和执有的基金份额。
基金份额执有东说念主名册由登记机构编制，由基金接续东说念主审核并提交基金托管东说念主
守护。基金托管东说念主有权要求基金接续东说念主提供任意一个交易日或一齐交易日的基金
份额执有东说念主名册，基金接续东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。
基金接续东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额执有东说念主名册，保存期限不少于
法定最低期限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业
务之外的其他用途，并应遵命守秘义务。若基金接续东说念主或基金托管东说念主由于自身原
因无法妥善守护基金份额执有东说念主名册，应按商酌法例划定各自承担相应的使命。
（七）托管左券的变更、隔绝与基金财产的计帐
一）托管左券的变更表率
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其
内容不得与基金合同的划定有任何阻扰。基金托管左券的变更报中国证监会备
案。
二）基金托管左券隔绝的情形
务；
务；
三）基金财产的计帐
（1）自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个办事日内成立基金财产计帐小
组，基金接续东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金接续东说念主、基金托
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。
（3）基金财产计帐小组职责：在基金财产计帐过程中，基金接续东说念主和基金托
管东说念主应各自履行职责，陆续诚笃、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管左券划定
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的义务，崇拜基金份额执有东说念主的正当权益。
（4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基
金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答复；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报
告出具法律意见书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理
用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）了债基金债务；
（4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项划定了债前，不分拨给基金份额执有东说念主。
计帐过程中的商酌紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐
答复登载在划定网站上，并将计帐答复教唆性公告登载在划定报刊上。
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基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低
期限。
（八）争议接续方式
因本左券产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋接续，协
商、斡旋弗成接续的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员
会，仲裁地点为北京市，根据该会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终
局的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金接续东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续
诚笃、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管左券划定的义务，崇拜基金份额执有
东说念主的正当权益。
本左券受中华东说念主民共和国法律（为本左券之主义，不包括香港、澳门额外行
政区和台湾地区法律）统率。
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二十二、对基金份额执有东说念主的服务
基金接续东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金接续东说念主根据基金
份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务花式。主要服务内容如
下：
（一）基金份额执有东说念主登记服务
基金接续东说念主担任基金登记机构为基金份额执有东说念主提供登记服务，配备安全、
完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份
额的登记、接续、托管与转托管，鼓励名册的接续，权益分拨时红利的登记、权
益分拨时红利的派发，基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交收等服务。
（二）信息定制服务
投资者不错通过基金接续东说念主网站（www.cpicfunds.com）、官方微信账号（神
基太保）、客服电话（400-700-0365；021-38784766）等渠说念提交信息定制服务申
请。信息定制服务包括短信定制信息和邮件定制信息，投资者恳求时应提供有用
商酌方式。在恳求获基金接续东说念主证明后，基金接续东说念主可通过投资者提供的有用手
机号码、电子邮件等商酌方式，为投资者发送所定制的信息。短信定制信息包
括：电子对账单、执有基金周末净值等信息；邮件定制信息包括：电子对账单等
信息。
客服中心于每月 1 日向投资者发送月度电子对账单，于每年度扫尾后 20 个工
作日内，向投资者发送年度电子对账单。基金接续东说念主将根据业务发展需要和履行
情况，当令诊治信息定制服务内容。
（三）客服中心
（1）自动语音服务
招呼中心自动语音查询系统提供 7*24 小时自动语音服务和查询服务，客户可
通过电话查询基金份额净值、基金账户余额等信息。
（2）东说念主工服务
客服中心提供每周 5 个办事日的东说念主工服务。
客服中心电话：021-38784766，400-700-0365（免远程话费）
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网上客户服务为投资者提供查询服务、资讯服务以及相互交流的平台。投资
者不错查询热门问题，并对服务进行投诉和建议。
网址：www.cpicfunds.com
客服电子邮箱：customer.service@cpicfunds.com
（四）网上交易服务
基金接续东说念主大肆发展基金电子商务，并已灵通基金网上交易系统，投资者可
登陆基金接续东说念主的网站（www.cpicfunds.com）、手机 APP（称号：国联安基金），
愈加便捷、快捷地办理基金交易及信息查询等已灵通的各项基金网上交易业务。
同期，投资者可情态基金接续东说念主官方微信账号（称号:神基太保)，快速完简约值
查询功能，绑定个东说念主账户之后，还可完结账户查询功能。基金接续东说念主也将接续努
力完善现随机间系统和销售渠说念，为投资者提供愈加各类化的交易方式和技能。
基金网上交易业务的解释权归基金接续东说念主通盘。
（五）客户投诉受理服务
投资者不错通过电话（021-38784766，400-700-0365）、邮件
（customer.service@cpicfunds.com）、网上留言、书信等主要投诉受理渠说念对基
金接续东说念主的办事提议投诉和建议，客户服务东说念主员会实时地进行处理。
（六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法斡旋的内容，请通过上述方式
商酌基金接续东说念主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面斡旋了本招募说明书。
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
二十三、其他应袒露事项
公告称号 袒露媒体 袒露日期
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2023-04-22
国联安基金接续有限公司旗下一齐基金 2023 年第 1 季
划定报刊 2023-04-22
度答复教唆性公告
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金 划定报刊、
怒放申购、赎回及诊治业务公告 划定网站
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金 划定报刊、
分成公告 划定网站
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2023-05-18
招募说明书更新（2023 年第 2 号）
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2023-05-18
基金居品尊府撮要更新
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金 划定报刊、
提前扫尾怒放期的公告 划定网站
国联安基金接续有限公司对于旗下部分基金增多吉祥 划定报刊、
银步履代销机构并参加关系费率优惠行为的公告 划定网站
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金 划定报刊、
基金司理变更公告 划定网站
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2023-07-21
基金居品尊府撮要更新
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2023-07-21
招募说明书(更新)（2023 年第 2 号）
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2023-07-21
国联安基金接续有限公司旗下一齐基金 2023 年第 2 季
划定报刊 2023-07-21
度答复教唆性公告
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2023-08-31
国联安基金接续有限公司旗下一齐基金 2023 年中期报
划定报刊 2023-08-31
告教唆性公告
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金 划定报刊、
怒放申购、赎回及诊治业务公告 划定网站
国联安基金接续有限公司对于旗下部分基金诊治申购
划定报刊、
金额、赎回份额、诊治份额及最低执有份额数额限制 2023-09-18
划定网站
的公告
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2023-10-25
国联安基金接续有限公司旗下一齐基金 2023 年第 3 季
划定报刊 2023-10-25
度答复教唆性公告
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金 划定报刊、
怒放申购、赎回及诊治业务公告 划定网站
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2024-01-22
国联安基金接续有限公司旗下一齐基金 2023 年第 4 季
划定报刊 2024-01-22
度答复教唆性公告
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金 划定报刊、
怒放申购、赎回及诊治业务公告 划定网站
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2024-03-29
国联安基金接续有限公司旗下一齐基金 2023 年年度报
划定报刊 2024-03-29
告教唆性公告
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金
划定网站 2024-04-22
国联安基金接续有限公司旗下一齐基金 2024 年第 1 季
划定报刊 2024-04-22
度答复教唆性公告
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
照章必须袒露的信息发布后，基金接续东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后
可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金接续东说念主和基金托管东说念主应保证
文本的内容与所公告的内容统统一致。
国联安恒鑫 3 个月按时怒放纯债债券型证券投资基金招募说明书(更新)
二十五、备查文献
的文献
上述备查文献存放在基金接续东说念主、基金托管东说念主处，基金投资者可免费查阅。
在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。
国联安基金接续有限公司
二〇二四年八月二日