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                    招募说明书（更新） 富国大盘核心资产搀和型证券投资基金招募说明        书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国银行股份有限公司                                  招募说明书（更新）                    伏击提醒    富国大盘核心资产搀和型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2021 年 富国大盘核心资产搀和型证券投资基金注册的批复》）。本基金基金合同于 2021 年 11 月 2 日收效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容确切、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集前程等作念出现实性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集全体环境激励 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操气魄险，因交收失约和投资债券激励的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为搀和型基金，其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应持重阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品尊府概要等信息透露文献，全面意识本基金居品的风险收益特 征和居品性情，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资劝诫、资产情状等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适；投资者应充 分计划自身的风险承受智商，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤独决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。    本基金投资内地与香港股票市集来去互联互通机制允许买卖的规矩领域内 的香港联合来去所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去规则等各异带来的特有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来去，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成耗费）、港股通机制下来去日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽广来去，港股不可实时卖出，                                           招募说明书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资领域包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业刊行、境外刊行东说念主以及来去机制干系的特有风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。基金管理东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢乐”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或高出基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者高出 50%的情形除外。 法律律例、监管机构另有规矩的，从其规矩。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 7 月 22 日，基金投资组合呈报和基金 功绩表现截止至 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                      更新内容 第三部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主干系信息。 第四部分 基金托管东说念主             更新基金托管东说念主干系信息。 第五部分 干系服务机构            对干系服务机构信息进行更新。 第九部分 基金的投资             更新基金投资组合呈报，内容铁心 第十部分 基金的功绩             更新基金的功绩，内容铁心 2024 年 6                        月 30 日。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息透露管理办法》                 （以下简称“《信息透露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他干系法律律例的规矩，以及《富国大盘核心资产搀和型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书进展了富国大盘核心资产搀和型证券投资基金的投资宗旨、策 略、风险、费率等与投资者投资决策干系的全部必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性敷陈或首要遗 漏，并对其确切性、准确性、完好性承担法律作事。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 干系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务， 应防备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同的任何有用矫正和补充 资产搀和型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 金招募说明书》过火更新 品尊府概要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有管制力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的矫正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正       《流动性风险管理规矩》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关 对其时常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 正当登记并存续或经干系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的矫正）及干系 法律律例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、更正、转托管及按期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构                                    招募说明书（更新） 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结 算、代理披发红利、建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非来去过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更正、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得高出 3 个月 怒放日 本基金参与港股通来去且该作事日为非港股通来去日时，则本基金不错不怒放申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主 和投资者共同投降                                招募说明书（更新） 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，苦求将其执有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额更正为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金更正中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更正中转入 苦求份额总和后的余额）高出上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受                              招募说明书（更新） 限的新股及非公征战行股票、资产支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 来去的债券等 额净值的方式，将基金调节投资组合的市集冲击成安分配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待 证券来去服务公司，向香港联合来去所进行申报，买卖规矩领域内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息透露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律律例、业务规则的内容，法律律例、业务规则矫正后， 如适用本基金，干系内容以矫正后法律律例、业务规则为准。                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接续东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 07 月 22 日）：              鼓动称呼                出资比例         海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限作事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限作事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经                                   招募说明书（更新） 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券来去所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来去员、金融居品部履行总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部履行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处置决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座解释；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任 副解释，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限作事公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司谋略财务管理总部总 司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来去部职工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工                            招募说明书（更新） 作部/党委办公室主任。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助默契释，蒙特利尔银行企业操气魄险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券来去风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡来去所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执作事），财务管理部部长。   李彧先生，孤独董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁终点助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤独董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限作事公司董事长。   許濬先生，孤独董事，博士，现任香港大学经管学院解释、香港大学经管学 院环球生意管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助默契释，香港中 文大学跨国生意学系副解释、管理学系解释，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，孤独董事，博士。现任南京审计大学金融学解释、硕士生导师， 从事金融学教悔科研作事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲                            招募说明书（更新） 师、副解释，南京审计学院副解释。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋野心部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执作事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券来去所博士后，海通证券股份有限公司销售来去总部网站策动及珍贵， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主执作事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生教育层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金皆集来去部风控副总监兼资深                               招募说明书（更新） 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中来去部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销策动司理、高档营销策动司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息透露与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。       守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品试验局秘 书、晋江收支口商品试验局做事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部查抄员、高档查抄员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。                                      招募说明书（更新）   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品征战主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：侯梧，硕士，曾任吉利资产管理有限公司组合司理助 理，原兴全基金管理有限公司研究员、专户投资司理、基金司理，华夏久盈资产 管理有限公司权益三部总司理；自 2018 年 3 月加入富国基金管理有限公司，现 任富国基金权益投资部高档权益基金司理。自 2018 年 04 月起任富国天成红利灵 活配置搀和型证券投资基金基金司理；自 2021 年 11 月起任富国大盘核心资产混 合型证券投资基金基金司理；自 2022 年 09 月起任富国融甄搀和型证券投资基金 基金司理；具有基金从业阅历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；                               招募说明书（更新） 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东说念主对于投降法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息透露办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全的 里面抑遏轨制，采取有用步调，防护行恶行动的发生。 里面风险抑遏轨制，采取有用步调，防护下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担耗费；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事干系的来去行动；   （7）马虎包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩禁绝的其他行动。                             招募说明书（更新） 家干系法律、律例及行业范例，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）专诚毁伤基金份额执有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、干扰、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）马虎包袱、花费权利，不按照规矩履行职责；   （7）违犯现行有用的干系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间瞻念察的干系证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 干系的来去行动；   （8）协助、接受托福或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券来去；   （9）违犯证券来去形式业务规则，利用对敲、倒仓等技能附近市集价钱， 扰乱市集顺序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息透露和告白中专诚含有伪善、误导、讹诈因素；   （12）以不朴直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例禁绝的行动。   五、 基金管理东说念主对于禁绝性行动的承诺   为珍贵基金份额执有东说念主的正当权益，本基金禁绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、附近证券来去价钱过火他不朴直的证券来去行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩禁绝的其他行动。                               招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实 抑遏东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额执有东说念主利益优先原则，防御利益顺心，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与透露。首要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行顺应法度后，本基金投资不再受干系限制或按变更后的规矩履行。      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄漏在职职期间瞻念察的干系证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事干系的交 易行动；      七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面抑遏轨制   本基金在运作过程中面对的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、宗旨，建设相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与技艺系统，设定风险管理的时期领域与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。                            招募说明书（更新）   （3）分析风险。查验存在的抑遏步调，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的凹凸，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平区别为几许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别进入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险宗旨， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的尺度相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理谋略， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理步调。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与盘考。建立风险管理的呈报系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情状，并寻求盘考意见。   （1）里面抑遏的原则   ①全面性原则。里面抑遏轨制遮掩公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营法度。   ②孤独性原则。公司诞生孤独的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的孤独性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建设权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡步调来放手里面抑遏中的盲点。   ④伏击性原则。公司的发展必须建立在风险抑遏完善和恬逸的基础上，里面 风险抑遏与公司业务发展同等伏击。   （2）里面抑遏的主要内容   ①抑遏环境   公司董事会、监事会宠爱建立完善的公司治理结构与里面抑遏体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有孤独董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑遏体系；公司监事会负责审阅外部孤独审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告确凿切性、可靠性，督促实施干系审计建议。                            招募说明书（更新）   公司管理层在总司理教育下，持重履行董事会细则的里面抑遏计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑遏委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核作事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑遏作事，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险情状，包括系数能对经营宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进度，并将评估呈报报总司理办公会和风险抑遏委员会。   ③操作抑遏   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤独，而况有孤独的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭作事轨制基础上，建设科学、合理、尺度化的业务操作经过， 每项业务操作有显着、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核尺度。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递顺应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主诞生了孤独于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑遏 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进意见，                            招募说明书（更新） 促进公司里面管理轨制有用地履行。里面稽核东说念主员具有相对的孤独性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑执里面抑遏轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的作事；   （2）上述对于里面抑遏的透露确切、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主   一、 基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露接续东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业劝诫，且具有外洋作事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理谋略、信赖谋略、企业年金、银行答理居品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   铁心 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内 基金 1008 只，QDII 基金 53 只，遮掩了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数 型、FOF、REITs 等多种类型的基金，焕发了不同客户多元化的投资答理需求，基 金托管限制位居同行前哨。                                       招募说明书（更新）      四、 托管业务的里面抑遏轨制   中国银行托管业务部风险管理与抑遏作事是中国银行全面风险抑遏作事的 组成部分，袭取中国银行风险抑遏理念，坚执“范例运作、恰当经营”的原则。 中国银行托管业务部风险抑遏作事纠合业务各法度，通过风险识别与评估、风险 抑遏步调设定及轨制确立、表里部查验及审计等步调强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅作事。先后获取基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保寄望见的审阅呈报。2020 年，中国银行连续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑遏审计呈报。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控步调严实，概略有用保证托管资产的安全。      五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的干系规矩，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律、行政律例 和其他干系规矩，或者违犯基金合同约定的，应当拒却履行，实时通知基金管理 东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构呈报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据 来去法度照旧收效的投资指示违犯法律、行政律例和其他干系规矩，或者违犯基 金合同约定的，应当实时通知基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 干系服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务妥洽盘考电话：95105686、4008880688（宇宙妥洽，免资料话费）    传真：021-20513177    接续东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼    法东说念主代表：葛海蛟    接续东说念主员：陈洪源    客服电话：95566    公司网站：www.boc.cn    （2）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：谷澍 接续东说念主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 接续东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 接续东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 接续东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东通盘 12 号 办公地址：上海市中山东通盘 12 号 法东说念主代表：郑杨                             招募说明书（更新） 接续东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 接续东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （8）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东说念主代表：高迎欣 接续东说念主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东说念主代表：李民吉 接续东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （10）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 接续东说念主员：朱弘源                                 招募说明书（更新） 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （11）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 接续东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （12）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 接续东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （13）北京农村生意银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东说念主代表：王金山 接续东说念主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （14）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 接续东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.dongguanbank.cn （15）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 接续东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （16）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 接续东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （17）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 接续东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （18）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 接续东说念主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com                                      招募说明书（更新）    （19）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中通盘腾讯大厦    法东说念主代表：刘明军    接续东说念主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （20）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    接续东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （21）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    接续东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （22）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    接续东说念主员：汤素娅                                   招募说明书（更新） 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （23）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 接续东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （24）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 接续东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （25）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 接续东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （26）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 接续东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289                                       招募说明书（更新） 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办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法东说念主代表：武建华 接续东说念主员：丛瑞丰 客服电话：400-8180-888 公司网站：http://www.zzfund.com （33）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 接续东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （34）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 接续东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn                                    招募说明书（更新）  （35）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东说念主代表：燕斌  接续东说念主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （36）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  接续东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （37）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  接续东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （38）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  接续东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com                                   招募说明书（更新） （39）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东说念主代表：肖雯 接续东说念主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （40）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济征战区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 接续东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （41）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 接续东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （42）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-摆脱贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 接续东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （43）上海华夏钞票投资管理有限公司                                      招募说明书（更新）    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    接续东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （44）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法东说念主代表：王广学    接续东说念主员：刘芸    客服电话：400-887-7780    公司网站：http://www.cfc108.com    （45）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    接续东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （46）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区摆脱贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    接续东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com                                 招募说明书（更新） （47）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 接续东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （48）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 接续东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （49）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号 办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 接续东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （50）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东说念主代表：孙树明 接续东说念主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （51）中信证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 接续东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （52）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 接续东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （53）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 接续东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （54）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周全 接续东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （55）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 接续东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （56）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 接续东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （57）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 接续东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （58）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 接续东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （59）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：高振营 接续东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （60）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东说念主代表：袁笑一 接续东说念主员：丁想 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （61）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号 法东说念主代表：冯鹤年 接续东说念主员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （62）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东说念主代表：沈和付 接续东说念主员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （63）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技艺征战区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇                                    招募说明书（更新）   接续东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （64）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   接续东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （65）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   接续东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （66）中信证券（山东）有限作事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   接续东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （67）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力                                招募说明书（更新） 接续东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （68）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 接续东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （69）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 接续东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （70）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 接续东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （71）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 接续东说念主员：陈靖                               招募说明书（更新） 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （72）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市摆脱大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 接续东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （73）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 接续东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （74）上海证券有限作事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 接续东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （75）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 接续东说念主员：田芳芳 客服电话：95399                                   招募说明书（更新）    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （76）大同证券有限作事公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层    法东说念主代表：董祥    接续东说念主员：薛津    客服电话：4007121212    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （77）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    接续东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （78）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    接续东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （79）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东说念主代表：章宏韬    接续东说念主员：甘雨                                招募说明书（更新） 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （80）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法东说念主代表：何春梅 接续东说念主员：牛孟宇 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （81）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 接续东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （82）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 接续东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （83）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 接续东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.longone.com.cn   （84）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东说念主代表：宁敏   接续东说念主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （85）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东说念主代表：庞介民   接续东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （86）国盛证券有限作事公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   接续东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （87）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋                                     招募说明书（更新）    接续东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （88）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    接续东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （89）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接续东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （90）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华通盘 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    接续东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （91）金元证券股份有限公司    注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼    办公地址：深圳市深南通衢 4001 号期间金融中心 17 层                                  招募说明书（更新） 法东说念主代表：王作义 接续东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （92）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 接续东说念主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （93）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 接续东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （94）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法东说念主代表：武晓春 接续东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （95）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日                                        招募说明书（更新）     接续东说念主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （96）华福证券有限作事公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东说念主代表：黄金琳     接续东说念主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （97）财通证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼     法东说念主代表：陆建强     接续东说念主员：章力彬     客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-     公司网站：www.ctsec.com     （98）甬兴证券有限公司     注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层     办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼     法东说念主代表：李抱     接续东说念主员：戴璐璐     客服电话：400-916-0666     公司网站：https://www.yongxingsec.com     （99）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元                                   招募说明书（更新）    法东说念主代表：郑宇    接续东说念主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （100）华鑫证券有限作事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    接续东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （101）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    接续东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （102）中山证券有限作事公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东说念主代表：李永湖    接续东说念主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com    （103）东方钞票证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东说念主代表：戴彦 接续东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （104）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层 法东说念主代表：张智河 接续东说念主员：李慧超 客服电话：0471-6992006 公司网站：www.rxzq.com.cn （105）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法东说念主代表：赵洪波 接续东说念主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （106）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 接续东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （107）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层                                   招募说明书（更新） 办公地址：上海市中国(上海)摆脱贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 接续东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （108）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 接续东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （109）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺征战区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 接续东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （110）开创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安详路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市向阳区安详路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东说念主代表：毕劲松 接续东说念主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （111）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元                                         招募说明书（更新）     法东说念主代表：李长伟     接续东说念主员：王璇     客服电话：95397     公司网站：www.tpyzq.com     （112）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     接续东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （113）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     接续东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （114）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东说念主代表：马永谙     接续东说念主员：卢亚博     客服电话：400-080-8208     公司网站：www.licaimofang.cn     （115）中国东说念主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号                                    招募说明书（更新）    法东说念主代表：王滨    接续东说念主员：陈慧    客服电话：010-63631519    公司网站：www.e-chinalife.com    （116）浙江泰隆生意银行股份有限公司    注册地址：浙江省台州市路桥区南官通衢 188 号    办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号    法东说念主代表：王钧    接续东说念主员：余舟    客服电话：95347    公司网站：Zjtlcb.com    （117）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座    法东说念主代表：顾敏    接续东说念主员：邹榆    客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/             其他    基金管理东说念主可根据干系法律律例的要求，采纳其他合乎要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 登记机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江                                招募说明书（更新） 成立日历：1999 年 4 月 13 日 电话：（021）20361818 传真：（021）20361616 接续东说念主：徐慧 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接续东说念主：陈颖华 承办讼师：清晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 接续电话：010-58153000 传真：010-85188298 接续东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                        招募说明书（更新）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他干系规矩召募，召募苦求经中国证监会 2021 年 4 月 7 日证监许可【2021】    一、 基金类型    本基金的类别为搀和型证券投资基金。    二、 基金运作方式    本基金运作方式为契约型怒放式。    三、 基金存续期限    基金存续期限为不按期。    四、 基金召募    经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 3，937 户，本次召募期的有用认购份额 349，077，056.45 份，利息结转的基金份 额 60，728.16 份，两项系数共 349，137，784.61 份基金份额。其中，召募期间基金 管理东说念主未运用固有资金认购本基金；召募期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金                                 招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动扫尾前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产限制   基金合同收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期呈报中赐与透露； 一语气 50 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当收场基金合同，且无需召开 基金份额执有东说念主大会若届时中国证监会规矩发生变化，上述规矩被取消、更正或 补充时，则本基金不错参照届时有用的规矩履行。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   三、 基金合同收效   根据干系规矩，本基金焕发基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 11 月 2 日持重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主持重运转管理本基金。                                      招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业形式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的怒放日实时期   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来去 所、深圳证券来去所的宽广来去日的来去时期（若本基金参与港股通来去且该工 作日为非港股通来去日时，则本基金不错不怒放申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩 公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时期在招募说明书或干系公 告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来去市集、证券/期 货来去所来去时期变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时期进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息透露办法》的干系规矩在规 定媒介上公告。   本基金自 2022 年 1 月 21 日运转办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者更正。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或更正 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较；                               招募说明书（更新） 业务办理时期扫尾后不得取销； 法则赎回； 处理规则等，在投降基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体 规矩为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行调节。基金管理 东说念主必须在新规则运转实施前依照《信息透露办法》的干系规矩在规矩媒介上公告。   四、 申购与赎回的法度   投资者必须根据销售机构规矩的法度，在怒放日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在规矩的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构阐述基金份额 时，申购收效。   基金份额执有东说念主递交赎回苦求，必须执有有余的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额执有东说念主在规矩的时期内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇来去所或来去市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理经过，则 赎回款顺延至上述情形放手后划往投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同干系条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时期                               招募说明书（更新） 进行调节，基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息透露办法》的干系规矩在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以来去时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日（T 日），在宽广情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款 项产生的利息等耗费。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的耗费或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的领域内对上述申购和赎回苦求的阐述时 间进行调节，并必须在调节实施日前按照《信息透露办法》的干系规矩在规矩媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需焕发基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵命干系销售机构 的业务规矩。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行来去要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上来去系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，调节本基金申购的最低                              招募说明书（更新） 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者执有基金份额数不得达到或高出基金总份 额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。 参见更新的招募说明书或干系公告。 参见更新的招募说明书或干系公告。 申购比例上限，具体规矩请参见更新的招募说明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述步调对基金限制赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调节实施前依照《信息透露办法》的干系规 定在规矩媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计较。   本基金对通过直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与除此之外的其 他投资者实施辞别的申购费率。具体如下：   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见                                       招募说明书（更新） 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购本基金基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资基金的 方位社会保障基金；企业年金单一谋略以及蚁集谋略；企业年金理事会托福的特 定客户资产管理谋略；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型生意养老保障等产 品；养老宗旨基金；职业年金谋略。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 布临时公告将其纳入待业金客户领域。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔   申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东说念主承担，在基金份额执有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随执随机期递 减。赎回费率见下表：         执有期限（N）              赎回费率            N＜7 日              1.50%                                     招募说明书（更新）           N≥730 日             0   （注：赎回份额执随机期的计较，以该份额自登记机构阐述之日运转计较。）   （2）对执续执有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对执续执有期不少于 30 日但少于 90 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对执续执有期不少于 180 天的投资 者，将赎回费总额的 25%归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费 和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的干系规矩在规矩媒介 上公告。 额执有东说念主权益产生现实性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销谋略， 按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行动。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命干系法律律例以及 监管部门、自律规则的规矩。   七、 申购份额与赎回金额的计较   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值                                              招募说明书（更新）   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 耗费由基金财产承担。   例 3：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金基金份额，则对 应的申购费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+1.50%）=39，408.87 元   申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元   申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金基金份额，假定申 购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37，893.14 份基金份额。   例 4：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金管理东说念主直销中心 申购本基金基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2，000，000/（1+0.12%）=1，997，602.88 元   申购用度=2，000，000-1，997，602.88=2，397.12 元   申购份额=1，997，602.88/1.0400=1，920，772.00 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1，920，772.00 份基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 耗费由基金财产承担。   例 5：某投资者在 T 日赎回 10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净 值为 1.2500 元，执随机期为 360 日，则赎回费率为 0.50%，其获取的赎回金额计 算如下：                                      招募说明书（更新）   赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   赎回用度＝12，500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12，500.00－62.50＝12，437.50 元   即：赎回 10，000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，执 随机期为 360 日，则其获取的赎回金额为 12，437.50 元。   本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或耗费由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应法度，不错顺应蔓延计较或 公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐述同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为珍贵基金份额执有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐述，并在确 认完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或耗费 由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 通暂停来去，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。                               招募说明书（更新） 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相侧目 50%皆集度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法宽广运行。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 务公司等机构认定的来去极端情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集来去互联互通机制进行宽广来去的情 形。   发生上述除第 4、5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购 公告。   如果投资者的申购苦求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该归还款项产生的利息等耗费。在暂停 申购的情况放手时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      九、 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。 通暂停来去，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。                             招募说明书（更新） 管理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据干系规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐述的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付部分可 缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额 执有东说念主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况放手时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 更正中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金更正中转入苦求份额 总和后的余额）高出前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资者的全部赎回苦求时， 按宽广赎回法度履行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回苦求有艰苦或认 为因支付投资者的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部                              招募说明书（更新） 分，投资者在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。缓期的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资者未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额执有东说念主高出前一怒放日基金总份 额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先阐述小额赎回苦求东说念主的赎回苦求，具体为：如小 额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐述，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的领域内 对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐述，对大额赎回苦求东说念主未予阐述的赎回申 请缓期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐述，则对全部未确 认的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求东说念主的全部赎回 苦求）缓期办理。缓期办理的具体法度，按照本条规矩的缓期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在规矩媒介上刊登公告。基 金管理东说念主在履行顺应法度后，有权根据其时市集环境调节前述比例和办理步调， 并在规矩媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得高出 20 个作事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个来去日内通知基金份额执有东说念主，说明干系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                            招募说明书（更新） 干系规矩，最迟于再行怒放日在规矩媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另行 发布再行怒放的公告。   十二、 基金更正   基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的更正业务，基金更正不错收取一定的更正费， 干系规则由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与干系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额执有东说念主通 过中国证监会认同的来去形式或者来去方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额执有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其他非来去过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资者或者是按 照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额执有东说念主物化，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东说念主执有的 基金份额强制划转给其他自然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于合乎条件的非来去过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十五、 基金的转托管   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。                              招募说明书（更新）   十六、 按期定额投资谋略   基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资谋略，具体规则由基金管理东说念主另 行规矩。投资者在办理按期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规矩的按期定 额投资谋略最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有规矩的除外。   如干系法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或干系公告。                              招募说明书（更新）             第九部分 基金的投资   一、 投资宗旨   本基金主要通过精选个股和风险抑遏，勤劳为基金份额执有东说念主获取高出功绩 比拟基准的收益。   二、 投资领域   本基金的投资领域为具有精雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支执债券、政府支执机构债、次级债、可更正债券、分离来去可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支执 证券、债券回购、银行进款（包括按期进款、契约进款、通知进款等）、同行存 单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须合乎中国证监会的干系规矩）。   法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），本基金 投资于本基金所界定的大盘核心资产型股票及存托凭证资产占非现金基金资产 的比例不低于 80%；每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来去保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应法度后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调节。   三、 投资策略   本基金将采取“从上至下”与“从下到上”相勾通的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析纠合于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   （一）大类资产配置策略                                招募说明书（更新）   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、市集 面、政策面等因素进行定量与定性相勾通的分析研究，细则组合中股票、存托凭 证、债券、货币市集器用过火他金融器用的比例。   本基金主要计划的因素为： 化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济周 期阶段； 值水平及与国外市集的比拟、市集资金供求关系过火变化；   通过对以上各式因素的分析，勾通全球宏不雅经济形式，研判经济的发展趋势， 并在严格抑遏投资组合风险的前提下，细则或调节投资组合中大类资产的比例。   （二）股票投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略，通过定性和定量分析相勾通的方 法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深化分析，要点投资具备估值水平合 理、成长性精雅、具备核心竞争力等特征的大盘核心资产型股票，在严格抑遏风 险的前提下，力图达成卓越功绩比拟基准的投资薪金。   对于 A 股市集，基金管理东说念主对中国 A 股市集的股票按总市值从大到小进行 排序，总市值在 A 股市集排行在前三分之一的股票为大盘股票。对于香港股票 市集，基金管理东说念主对香港股票市集股票按总市值从大到小进行排序，总市值在港 股市集排行在前三分之一且在港股通标的领域内的股票归入大盘股票。   基金管理东说念主自本基金成立后至少每年按前述定量宗旨对可投股票进行筛选。 在此期间对于未被纳入最近一次排序领域内的股票（如新股上市、非公征战行等）， 如果其总畅通市值可焕发以上尺度，亦可纳入大盘股票。   当前中国经济正在由高速发展转向高质地发展，唯独具备核心竞争力的企业， 才略在利弊竞争中达成始终可执续的发展。本基金所指的核心资产型股票是指那                            招募说明书（更新） 些增漫空间大且具有核心竞争力的企业，既包括传统行业竞争时势分化后的优质 蓝筹股，也包括新兴行业中利用科技立异高速发展的成长龙头。   具体而言，核心资产型股票一般具备以下要素：   （1）精雅的品牌效应   品牌是企业实力的综合体现。完善的渠说念蚁集、高知名度的品牌能匡助企业 在市集竞争中获取客户的认同并保执限制效益。   （2）凸起的创新研发智商   创新研发智商是企业建立护城河的要津。执续的研发干预能匡助企业将技艺 蜕变为新址品或新服务，从而为其发展提供内生驱能源，保证畴昔的发展空间， 建立特有的竞争上风，一定时期内难以被其他竞争敌手效法、替代或卓越。   （3）行业把持上风   这类上风时常指企业依托资源天禀形成自然的把持，或因政策性干扰和先发 上风领有较强的议价智商及较高的市集占有率，这类上风通常很难被复制，因此 具备此类上风的企业具有较高的竞争壁垒。   （4）显着的生意模式   生意模式是企业计谋野心的伏击内容。显着的生意模式可能给公司带来各异 化的竞争上风，并给鼓动带来始终薪金。   本基金可通过内地与香港股票市集来去互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的生意模式、最初的行业竞争上风、精雅的公司 治理、强大的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）存托凭证投资策略   本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （四）债券投资策略   本基金将采取久期抑遏下的主动性投资策略，主要包括：久期抑遏、期限结 构配置、市集更正、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格抑遏全体 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情状、金融市集运行特色等因素的分析 细则组合全体框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行                               招募说明书（更新） 瞻望，伺隙而动、积极调节。 细则组合的全体久期，有用的抑遏全体资产风险； 的组合期限结构，包括采取皆集策略、两头策略和梯形策略等，在始终、中期和 短期债券间进行动态调节，从长、中、短期债券的相对价钱变化中得益； 益性情构建和调节组合，提高投资收益； 债券品种，采纳合适的来去时机，增执相对低估、价钱将高涨的类属，减执相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营情状和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此手脚品种采纳的 基本依据。   本基金管理东说念主觉得，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的全体信用情状。监管层的干系政策指挥、信用债投资群体的投资理 念过火行动等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市集资金面的松紧进度 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济形式、基准利率走势、资金面情状、 行业以及个券信用情状的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期抑遏等方式有用抑遏投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性和安全性的中始终有用勾通。   对于可更正债券的投资，本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长 性，以期通过更正条件共享因股价高涨带来的高收益；本基金将要点关怀可转债 的更正价值、市集价值与其更正价值的比拟、更正期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益性情与可更正债券相访佛的债券品种。两者相似                            招募说明书（更新） 点在于都不错以特订价钱更正成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的干系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于并吞滑股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所执有的其他公司股票，而可更正债券的 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各异。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   （五）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、来去活跃的股指期货合约，充分计划股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，裁减投资组合的全体 风险。   （六）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，勾通对宏 不雅经济形式和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等宗旨进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，勤劳达成基金资产的中始终恬逸升值。   （七）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，勾通 投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系限制和要求，细则参与 股票期权来去的投资时机和投资比例。   （八）资产支执证券投资策略   资产支执证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支执证券的来去结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支执证券。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，基金可在履行顺应法度后，相 应调节和更新干系投资策略。                                   招募说明书（更新）   四、 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），本基金投资于本基金所 界定的大盘核心资产型股票及存托凭证资产占非现金基金资产的比例不低于   （2）本基金每个来去日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股系数计较），其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股系数计较），不高出该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的按期怒放基金)执 有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出 该上市公司可畅通股票的 30%，透顶按照干系指数的组成比例进行证券投资的 基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限制的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执 证券，不得高出其各种资产支执证券系数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资尺度，应                               招募说明书（更新） 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当投降下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，执有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去日日终，执有的卖放洋债期货合 约价值不得高出基金执有的债券总市值的 30%； 计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的干系约定；本基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数（轧 差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的干系约定； 不得高出上一来去日基金资产净值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权来去，应当投降下列要求： 执有合约行权所需的全额现金或来去所规则认同的可冲抵期权保证金的现金等                                  招募说明书（更新） 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行，与境 内上市来去的股票合并计较；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）、                 （16）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不合乎上 述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证监会 规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规矩为准。   为珍贵基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；                                招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、附近证券来去价钱过火他不朴直的证券来去行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩禁绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实 抑遏东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额执有东说念主利益优先原则，防御利益顺心，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与透露。首要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调节上述禁绝性规矩，基金管理东说念主在履行顺应 法度后，本基金可不受上述规矩的限制或按调节后的规矩履行，不需经基金份额 执有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用汇率估值折算）×20%+ 中债综合全价指数收益率×20%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司征战的中国 A 股市集指数，其成份股 票为中国 A 股市集中代表性强、流动性高、畅通市值大的主流股票，概略反馈 A 股市集总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限作事公司编制，样本债券涵盖的 领域全面，具有粗造的市集代表性，涵盖主要来去市集（银行间市集、来去所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（始终、中期、短期等），概略很 好地反馈中国债券市集总体价钱水和睦变动趋势，允洽营为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   基于本基金的投资领域和投资比例限制，选用上述功绩比拟基准概略较好的                            招募说明书（更新） 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手编制该指数或更正指数 称呼，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据珍贵基金份额执有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额执有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，根据现实情况在按照监管部门要求 履行顺应的法度并经基金托管东说念主同意后对功绩比拟基准进行相应调节，而无需召 开基金份额执有东说念主大会。   本基金的功绩比拟基准仅手脚斟酌本基金功绩的参照，未定定也无须然反馈 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金与货币市集基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及来去规则等各异带来的特有风险。   七、 基金管理东说念主代表基金诈骗鼓动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。                                                      招募说明书（更新）      九、 投资组合呈报             呈报期末基金资产组合情况 序号            技俩        金额（元）                       占基金总资产的比例（%）       其中：股票                 104，560，869.50                       78.91       其中：债券                               －                         －            资产支执证券                         －                         －       其中：买断式回购的买入返售金                                           －                         －      融资产             呈报期末按行业分类的股票投资组合                                                       占基金资产净值比例 代码            行业类别              公允价值（元）                                                         （%） A    农、林、牧、渔业                                   －                 － B    采矿业                          15，952，859.00               12.07 C    制造业                          51，587，355.50               39.03 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业             19，632，280.00               14.85 E    建筑业                                        －                 － F    批发和零卖业                                     －                 － G    交通运载、仓储和邮政业                   3，413，265.00                  2.58                                                      招募说明书（更新） H    住宿和餐饮业                                    －                      － I    信息传输、软件和信息技艺服务业                  4，610，000.00                3.49 J    金融业                              3，267，720.00                2.47 K    房地产业                                      －                      － L    租借和商务服务业                                  －                      － M    科学研究和技艺服务业                                －                      － N    水利、环境和大家设施管理业                    6，097，390.00                4.61 O    住户服务、修理和其他服务业                             －                      － P    教育                                        －                      － Q    卫生和社会作事                                   －                      － R    文化、体育和文娱业                                 －                      － S    综合                                        －                      －      系数                             104，560，869.50               79.11                呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                             占基金资产 序号    股票代码      股票称呼   数目（股）          公允价值（元）                                                             净值比例（%）                                招募说明书（更新）         呈报期末按债券品种分类的债券投资组合   注：本基金本呈报期末未执有债券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本呈报期末未执有债券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支执证券投资明细   注：本基金本呈报期末未执有资产支执证券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本呈报期末未执有贵金属投资。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本呈报期末未执有权证。         呈报期末本基金投资的股指期货来去情况说明  公允价值变动总额系数(元)                             －  股指期货投成本期收益(元)                             －  股指期货投成本期公允价值变动(元)                         －   注：本基金本呈报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、来去活跃的股指期货合约，充分计划股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，裁减投资组合的全体 风险。         呈报期末本基金投资的国债期货来去情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，勾通对宏 不雅经济形式和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等宗旨进行追踪监控，在追求基金资产安                                 招募说明书（更新） 全的基础上，勤劳达成基金资产的中始终恬逸升值。 公允价值变动总额系数（元）                           － 国债期货投成本期收益（元）                           － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                       －      注：本基金本呈报期末未投资国债期货。      本基金本呈报期末未投资国债期货。          投资组合呈报附注 造访，或在呈报编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁夏宝丰能源集团股份有限公司在 呈报编制日前一年内曾受到宁夏回族自治区宁东能源化工基地管理委员会的处 罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法度合乎干系法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪干系进展，遵命价值投资的理念 进行投资决策。      本基金执有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在报 告编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本呈报期末未执有处于转股期的可更正债券。      注：本基金本呈报期末前十名股票中未执有畅通受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与系数可能存 在尾差。                                                              招募说明书（更新）                              第十部分 基金的功绩               基金管理东说念主依照恪称包袱、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，       但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表       现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               一、 本基金历史各时期段份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益       率的比拟                                                       功绩比拟基准                   净值增长      净值增长率标     功绩比拟基       阶段                                              收益率尺度差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                    -7.01%      0.82%        -14.29%         1.09%    7.28%   -0.27%                   -17.13%      0.64%        -8.77%          0.71%   -8.36%   -0.07%                   -18.93%      0.70%        -20.77%         0.87%    1.84%   -0.17%               二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期功绩       比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 6 月 30 日。 起至 2022 年 5 月 1 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                               招募说明书（更新）                 第十一部分 基金的财产 一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过火他资产的价值总和。 二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债的价值。 三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相孤独。 四、 基金财产的撑执和刑事作事   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑执。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规矩刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值 一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货来去形式的来去日以及国度法律 律例规矩需要对外透露基金净值的非来去日。 二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 执证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、 估值原则   基金管理东说念主在细则干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门干系规矩。   （一）对存在活跃市集且概略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采取最近来去日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近来去日的报价不可确切反馈公允价值的，应酬报价进行调节，细则公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中计划不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量执有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而况有有余 可利用数据和其他信息支执的估值技艺细则公允价值。采取估值技艺细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调节并细则公允价值。                              招募说明书（更新） 四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来去所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近 来去日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要 事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及首要变化因素，调节最近来去市价，细则公允价钱；   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可更正债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值技艺细则公允价值。 来去所市集挂牌转让的资产支执证券，采取估值技艺细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，采取估值技艺细则公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司鼓动公征战售股份、通过大量来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会干系规矩细则公允价值；   （4）对在来去所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调节的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调节以阐述估值日的 公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值技艺细则 其公允价值。                             招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生首要变 化的，采取最近来去日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易形式所在地的法律律例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调节或其他原因导致基金现实交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在干系税金调节日或现实支付日进行相应 的估值调节。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程                                招募说明书（更新） 序及干系法律律例的规矩或者未能充分珍贵基金份额执有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据干系法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核作事， 因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，黄金交易仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布 五、 估值法度 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或耗费由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度应 急调节机制。法律律例、监管机构、基金合同另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主于每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个作事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规矩对外公布。 六、 估值瑕疵的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、顺应、合理的步调确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值瑕疵。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的邪恶形成估值瑕疵，导致其他当事东说念主遭受耗费的，邪恶 的作事东说念主应当对由于该估值瑕疵遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直耗费按下述 “估值瑕疵处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值瑕疵的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值瑕疵已发生，但尚未给当事东说念主形成耗费机，估值瑕疵作事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值瑕疵发生的用度由估值瑕疵作事方承担； 由于估值瑕疵作事方未实时更正已产生的估值瑕疵，给当事东说念主形成耗费的，由估 值瑕疵作事方对径直耗费承担补偿作事；若估值瑕疵作事方照旧积极协调，而况 有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值瑕疵作事方应酬更正的情况向干系当事东说念主进行阐述，确保估值瑕疵已得 到更正。   （2）估值瑕疵的作事方对干系当事东说念主的径直耗费负责，分歧波折耗费负责， 而况仅对估值瑕疵的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值瑕疵而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值瑕疵作事方仍应酬估值瑕疵负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益耗费（“受损方”），则估值瑕疵责 任方应补偿受损方的耗费，并在其支付的补偿金额的领域内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的补偿额加上照旧获取的欠妥 得利返还的总和高出其现实耗费的差额部分支付给估值瑕疵作事方。   （4）估值瑕疵调节采取尽量收复至假定未发生估值瑕疵的正确情形的方式。   估值瑕疵被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值瑕疵发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值瑕疵发生 的原因细则估值瑕疵的作事方；   （2）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值瑕疵形成的耗费 进行评估；   （3）根据估值瑕疵处理原则或当事东说念主协商的方法由估值瑕疵的作事方进行 更正和补偿耗费；   （4）根据估值瑕疵处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值瑕疵的更正向干系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现瑕疵时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报                              招募说明书（更新） 基金托管东说念主，并采取合理的步调防护耗费进一步扩大。   （2）瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；瑕疵偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。 七、 暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、 基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个怒放日来去扫尾后计较当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规矩赐与公布。 九、 特殊情形的处理 差不手脚基金资产估值瑕疵处理； 品级三方机构发送的数据瑕疵等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主自然照旧采取必要、顺应、合理的步调进行查验，但未能发现该瑕疵 的，由此形成的基金资产估值瑕疵，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿作事。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调收缩或放手由此形成的影响。 十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。                                招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分配 一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指铁心收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已达成收益的孰低数。 三、 基金收益分配原则 红；若基金合同收效发火 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 份额类别，则并吞类别内每一基金份额享有同瓜分配权；   在投降法律律例和监管部门的规矩，且对基金份额执有东说念主利益无现实性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 顺应法度后可对基金收益分配原则和支付方式进行调节，不需召开基金份额执有 东说念主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。 四、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、 收益分配决议的细则、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息                            招募说明书（更新） 透露办法》的干系规矩在规矩媒介公告。 六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方 法，依照《业务规则》履行。 七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规矩。                                招募说明书（更新）               第十四部分 基金的用度与税收 一、 基金用度的种类 二、 基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                              招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个作事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据干系律例及相应契约 规矩，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、 不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗费； 目。 四、 实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，  但应待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得  收取管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。 五、 基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法  规履行。基金财产投资的干系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金管理东说念主或  者其他扣缴义务东说念主按照国度干系税收征收的规矩代扣代缴。                                  招募说明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计 一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 透露； 司帐核算，按照干系规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。 二、 基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息透露办法》的干系规矩在规矩媒介公告。                              招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息透露 一、 本基金的信息透露应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险管理规矩》、基金合同过火他干系规矩。干系法律律例对于信息 透露的透露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规 定。 二、 信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主 大会的基金份额执有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的自然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩透露基金信息，并保证所透露信息确凿切性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予透露的基金信 息通过合乎中国证监会规矩条件的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息透露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介透露，并保证基 金投资者概略按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息资 料。 三、 本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动： 四、 本基金公开透露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息采取阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。 五、 公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品尊府概要 执有东说念主大会召开的规则及具体法度，说明基金居品的性情等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金收场运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同收效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的， 基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规矩网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在 规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、基金 合同和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在规矩网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点透露怒放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站透露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在规矩网站上，并将年度呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在规矩网站上，并将中期呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规矩网站上，并将季度呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者执有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期呈报“影响投资者决                               招募说明书（更新） 策的其他伏击信息”项下透露该投资者的类别、呈报期末执有份额及占比、呈报 期内执有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中透露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生首要事件，干系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 现实抑遏东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来去事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）清醒公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集纯粹传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开清醒。   （九）算帐呈报   基金合同收场的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在规矩网站上， 并将算帐呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额执有东说念主大会决议   基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                              招募说明书（更新）   （十一）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中透露其执有的资产支执证券总 额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈报中透露其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更 新）等文献中透露股指期货、国债期货和股票期权来去情况，包括投资政策、执 仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资宗旨。   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募说明书（更 新）等文献中透露参与港股通来去的干系情况。   （十三）当干系法律律例对于上述信息透露的规矩发生变化时，基金管理东说念主 将按最新规矩进行信息透露。 六、 信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合乎中国证监会干系基金信息 透露内容与格式准则等律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金按期呈报、更新的招募说明书、基金居品尊府概要、基金算帐呈报等公开透露                             招募说明书（更新） 的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采纳一家报刊透露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证干系报送信息确凿切、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介透露信息，可是其别大家媒介不得早于规矩媒介透露信息，而况 在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金 宽广投资操作的前提下，自主耕种信息透露服务的质地。具体要求应当合乎中国 证监会及自律规则的干系规矩。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到基金合同收场后 10 年。 七、 暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金干系信 息： 来去时； 无法进行信息透露时； 商阐述后暂停估值的； 八、 信息透露文献的存放与查阅      照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法  律律例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书（更新）                 第十七部分 侧袋机制 一、 侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大抑遏保护基金 份额执有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。 二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额执有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求高出前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。 三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主计较各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需计划主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新） 四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的干系要求。 五、 实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。 六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来去等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额执有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并收场侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘合乎 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。 七、 侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规矩的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期呈报中透露呈报期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户干系信息，基金按期呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，应酬呈报期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度呈报透露等发表审计意见。                               招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示 一、 投资于本基金的主要风险      （一）特有风险 （其中，本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），其中投 资于本基金所界定的大盘核心资产型股票及存托凭证资产占非现金基金资产的 比例不低于 80%，因此基金管理东说念主对大盘核心资产型股票及存托凭证的界定、筛 选、研究智商将影响到基金功绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。内地和 港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金功绩表现，基金净值表现 因此可能受到影响。本基金管理东说念主将表现专科研究上风，加强对市集、证券基本 面的深化研究，执续优化组合配置，以抑遏特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金来去轨制，由于保证金来去具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大耗费。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时期内补足保 证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来首要耗费。   本基金投资领域包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所执有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险通常是由市集艰难广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法焕发保证金要求，使得所执有的头寸面对被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所面对的主要风险是繁衍品价钱波动带 来的市集风险；繁衍品基础资产来去量大于市集可报价的来去量而产生的流动性                               招募说明书（更新） 风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金焕发建立或者撑执繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；来去敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操气魄险。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支执证券的投资与基金 资产密切干系，因此会受到特定原始权益东说念主停业风险及现金流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产支执证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调节 执仓的风险；此外当资产支执证券干系的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出 现违纪失约时，本基金将面对无法收取投资收益以至耗费本金的风险。 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休调节，这 些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市集形成进攻，从而对投资收益 以及宽广的申购赎回产生径直或波折的影响。 港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转来去，且证券来去价钱并无涨跌幅凹凸限的规矩， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯独内地和香港两地均为来去日且概略焕发结算安排的来去日才为港股 通来去日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可宽广来去，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来去所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将面对在停市期间无法进行港股通 来去的风险；出现内地证券来去服务公司认定的来去极端情况时，内地证券来去 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务期 间无法进行港股通来去的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、更正、上市公司被收购等情形或者异                            招募说明书（更新） 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券来去所另有规矩的除外；因港股通标的股票权益分配或者更正 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、更正或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的执有手脚计较基准；投票数目超出执非常量的， 按照比例分配执有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在来去时期内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通来去日日终， 中国证券登记结算有限作事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔来去，细则来去现实适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还面对汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所执续交 易时段或收市竞价来去时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面对不 能通过港股通进行买入来去的风险。 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东说念主以及来去机制干系的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东说念主现实享有的权益与境外基础证券 执有东说念主的权益自然基本极端，但并不可等同于径直执有境外基础证券。                            招募说明书（更新） 存托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修 改。 鼓启航份径直诈骗鼓动权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有 并诈骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券更正比例发生调节、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通知的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈骗表决权。 法冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来去或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与创新企业刊行干系的风险   创新企业证券初次公征战行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公征战行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 来去价钱。   （3）与境外刊行东说念主干系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规矩；照旧在境外上市的，还需要投降境外上 市地干系规则。投资者权利过火诈骗可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证执有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等执有，境内投资者可能无法现实 参与公司首要事务的决策。                               招募说明书（更新） 但境内投资者无法径直手脚红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来去机制干系的风险 存托凭证可能出当今一个市集宽广来去而在另一个市集实施停牌等气候。 研究呈报不雅点、境表里来去机制各异、极端来去情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能迁移至境内市集上市来去，或者公司实施配股、非公征战行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起来去价 格波动。 行的相似类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 更正为境外基础证券。   基金合同收效后，一语气 50 个作事日出现基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当收场基金合同，且无需 召开基金份额执有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和来去轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。                            招募说明书（更新）   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务情状、市集前程、 行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。自然基金不错通过投资各类化来散播这种非系统风险，但不可 透顶侧目。   主若是指债务东说念主的失约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 耗费掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金格式来分配，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移干系的风险，单一的久期 宗旨并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可更正债券的投资中，具体表现为可更正债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可更正债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。                              招募说明书（更新）   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、存托凭证、 债券、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权等投资品种，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（投 资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），其中投资于本基金所界定 的大盘核心资产型股票及存托凭证资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。 上述资产均在范例的来去形式、运作时期长，市集透明度较高，运作方式范例， 历史流动性情状精雅，宽广情况下概略实时焕发基金变现需求，保证基金按时应 对赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无 法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往劝诫统计，绝大部分时期 上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当碰到顶点市集情况时，基金管理东说念主会 按照基金合同及干系法律律例要求，实时启动流动性风险应酬步调，保护基金投 资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金主要采取“从下到上”的选股策略，通过定性和定量 分析相勾通的方法对上市公司基本面、估值、成长性等进行深化分析，要点投资 具备估值水平合理、成长性精雅、具备核心竞争力等特征的大盘核心资产型股票， 在严格抑遏风险的前提下，力图达成卓越功绩比拟基准的投资薪金。   债券投资方面，本基金将采取久期抑遏下的主动性投资策略，主要包括：久 期抑遏、期限结构配置、市集更正、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格抑遏全体资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情状、金融市集运行特 点等因素的分析细则组合全体框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行瞻望，伺隙而动、积极调节。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为活泼，在综合计划宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散播度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险                               招募说明书（更新）   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出基金资产净值的   本基金为怒放式基金，本基金为保执较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在投降本基金干系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，防御流动性风险，焕发流动性的需求。同期，勾通市集流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹计划投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以细则本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额执有 东说念主的正当权益，遵命基金份额执有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理抑遏基 金份额执有东说念主皆集度，审慎阐述申购赎回业务苦求，包括但不限于：   （1）当接受申购苦求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （3）本基金管理东说念主对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   具体步调详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回苦求进行适度调节，以应酬 流动性风险，保护基金份额执有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分缓期赎回；   （2）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额执有东说念主高出前一怒放日基                              招募说明书（更新） 金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回苦求东说念主的赎回苦求缓期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎回苦求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐述小额赎回苦求东说念主的赎回苦求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会认同的其他步调。   具体步调详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应酬基金份额执有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额执有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等规矩，登第缓期办理大都赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理器用手脚补助步调。对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理 东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在现实运用各种流 动性风险管理器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等 规矩进行操作，保障基金份额执有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，防备了解本基金侧袋机制 的情形及法度。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东说念主进行支付，目的在于有 效防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和更正，仅主袋账户份额宽广怒放赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前期具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东说念主可能因此面对耗费。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按期呈报中透露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特                               招募说明书（更新） 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主计较各项投资运作宗旨和基金功绩宗旨时仅需 计划主袋账户资产，并根据干系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资耗费处理，因此本基金透露的功绩宗旨不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操气魄险   干系当事东说念主在业务各法度操作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东说念主为因素造 成操作舛错或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来去、司帐部门讹诈、 来去瑕疵、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对干系信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器用，基金可能会面对一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违犯基金合同干系规矩的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的玄虚性表述；而本基金各销售                              招募说明书（更新） 机构依据干系法律律例及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高法则进行 风险级别评定区别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、领域更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情状表述并无须然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的各异，对并吞居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 现实运作情况等当令调节对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与 居品风险之间的匹配试验，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的调节情 况，自主作出投资决策。      （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券来去所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法宽广作事，从而影响基金的各项业务按 宽广时限完成，使投资东说念主和基金份额执有东说念主无法实时查询权益、进行日常来去以 致利益受损。 能因为技艺系统的故障或者差错而影响来去的宽广进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期 货来去所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身径直抑遏智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受 损。 二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、收场与基金财产的算帐 一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在规矩媒介公告。 二、 基金合同的收场事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，基金合同应当收场： 基金托管东说念主衔接的； 低于 5000 万元情形的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时通知基金托管东说念主。 三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。                              招募说明书（更新）   （1）基金合同收场情形出面前，由基金财产算帐小组妥洽接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金 份额比例进行分配。 六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐呈报登载在规矩网站上，并将算帐呈报提醒性公告登载在 规矩报刊上。 七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规矩的期限。                            招募说明书（更新）           第二十部分 基金合同的内容纲领 一、 基金份额执有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务    基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接  受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和  基金合同确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主作  为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    每份基金份额具有同等的正当权益。如本基金在畴昔条件熟识时，增减  基金份额类别，则并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。    （1）根据《基金法》、              《运作办法》过火他干系规矩，基金份额执有东说念主的  权利包括但不限于：  会；  会审议事项诈骗表决权；  法拿告状讼或仲裁；    （2）根据《基金法》、              《运作办法》过火他干系规矩，基金份额执有东说念主的  义务包括但不限于：  露文献；                             招募说明书（更新） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限作事；   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他干系规矩，基金管理东说念主的权利 包括但不限于： 基金财产； 的其他用度； 违犯了基金合同及国度干系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要步调保护基金投资者的利益； 理； 务并获取基金合同规矩的用度；                            招募说明书（更新） 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利； 者实施其他法律行动； 为基金提供服务的外部机构； 赎回、更正、非来去过户、按期定额投资、收益分配等业务规则；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他干系规矩，基金管理东说念主的义务 包括但不限于： 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 的经营方式管理和运作基金财产； 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独，对所管理的不同基金 分别管理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 方法合乎基金合同等法律文献的规矩，按干系规矩计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；                           招募说明书（更新） 告义务； 法》、基金合同过火他干系规矩另有规矩外，在基金信息公开透露前应予保 密，不向他东说念主泄漏； 分配基金收益； 或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 干系尊府 15 年以上； 且保证投资者概略按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金干系 的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件； 变现和分配； 会并通知基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而革职； 托管东说念主违犯基金合同形成基金财产耗费机，基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 基金事务的行动承担作事； 其他法律行动；                            招募说明书（更新） 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款 利息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他干系规矩，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 金财产； 的其他用度； 金合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要耗费 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要步调保护基金投资者的利益； 户，为基金办理证券、期货来去资金算帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他干系规矩，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不 同的基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分别建设账户，孤独核算，                             招募说明书（更新） 分账管理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面相互 孤独； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 证； 基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主泄漏，因审计、法律等 外部专科参谋人要求提供的情况除外； 额申购、赎回价钱； 说明基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如 果基金管理东说念主有未履行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采 取了顺应的步调； 期限不少于法律律例的规矩； 册； 和赎回款项； 会或配合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；                              招募说明书（更新）  和分配；  会和银行业监督管理机构，并通知基金管理东说念主；  任不因其退任而革职；  基金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产耗费机，应为基金份额执有东说念主利益  向基金管理东说念主追偿； 二、 基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的法度和规则    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授  权代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每  一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额执有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额执有东说念主大会成  立日常机构，则按照届时有用的法律律例的规矩履行。    （1）除法律律例、监管机构或基金合同另有规矩的，当出现或需要决定  下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会：                             招募说明书（更新） 份额执有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事 项书面要求召开基金份额执有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律律例规矩和基金合同约定的领域内且对基金份额执有东说念主利 益无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商 后修改，不需召开基金份额执有东说念主大会： 不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 围内调节或修改《业务规则》，包括但不限于干系基金认购、申购、赎回、转 换、基金来去、非来去过户、转托管等内容； 情形。   （1）除法律律例规矩或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主大会由 基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金 管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有                             招募说明书（更新） 必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就并吞事项 书面要求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡 提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面见知提倡提议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就并吞事项 要求召开基金份额执有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单 独或系数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份 额执有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干扰。   （6）基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责采纳细则开会时期、地点、方式 和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规矩 媒介公告。基金份额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 理有用期限等）、投递时期和地点；                            招募说明书（更新）   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会 议通知中说明本次基金份额执有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证 机关过火接续方式和接续东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地 点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知 基金管理东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执 有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行 监督的，不影响表决意见的计票遵循。   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。   （1）现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证 明托付代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席 基金份额执有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表 决遵循。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程： 东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合乎法律律例、基 金合同和会议通知的规矩，而况执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登 记尊府相符； 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登 记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召 开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有 东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之 一）。                            招募说明书（更新）   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票 以书面格式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指 定的地址。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用： 公布干系提醒性公告； 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议通知规矩的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决遵循； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二 分之一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见； 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托福东说念主执有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权委 托讲解合乎法律律例、基金合同和会议通知的规矩，并与基金登记机构记载 相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额执有东说念主 亦可采取其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会并 诈骗表决权，具体方式在会议通知中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相勾通的方式召开基金份额执有东说念主大会，会议法度比照现                           招募说明书（更新） 场开会和通信方式开会的法度进行。基金份额执有东说念主不错采取书面、蚁集、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议通知 中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修 改、决定收场基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额执有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通知后，对原有提案的修 改应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事法度   在现场开会的方式下，起点由大会主执东说念主按照下列第 7 条规矩法度细则 和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权 代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；如 果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大 会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额执有东说念主手脚该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管 理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执 有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员 姓名（或单元称呼）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、 托福东说念主姓名（或单元称呼）和接续方式等事项。   在通信开会的情况下，起点由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的 表决截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表                            招募说明书（更新） 决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主 所执表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所 规矩的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理 东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另 有约定外，更正基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、收场基金 合同、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额执有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然 提交合乎会议通知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投 资者，口头合乎会议通知规矩的表决意见视为有用表决，表决意见疲塌不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所 代表的基金份额总和。   基金份额执有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。   在合乎上述规则的前提下，具体规则以召集东说念主发布的基金份额执有东说念主大 融会知为准。   （1）现场开会 执东说念主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举 两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主； 如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会自然由基金管理东说念主或基金托管东说念主 召集，可是基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的 主执东说念主应当在会议运转后通知在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基                           招募说明书（更新） 金份额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不 影响计票的遵循。 飞速公布计票结果。 怀疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应 当进行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东说念主应当飞速 公布再行盘货结果。 席大会的，不影响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在 基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的 监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金 托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证 监会备案。   基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果 采取通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行收效的基金份额执 有东说念主大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、 基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管制力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额执 有东说念主和侧袋份额执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例， 但若干系基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主                             招募说明书（更新）  袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：    （1）基金份额执有东说念主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或系数代表  干系基金份额 10%以上（含 10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在  权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基  金份额执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分  之一（含二分之一）；    （4）在参与基金份额执有东说念主大会投票的基金份额执有东说念主所执有的基金  份额小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份  额执有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集  的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份  额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二  分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东说念主手脚该次基金份额  执有东说念主大会的主执东说念主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权  的二分之一以上（含二分之一）通过；    （7）终点决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决  权的三分之二以上（含三分之二）通过。    并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  表决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律法  规或监管规则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主  协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调节，无需召开基  金份额执有东说念主大会审议。 三、 基金合同变更和收场的事由、法度以及基金财产算帐方式    （1）变更基金合同触及法律律例规矩或本基金合同约定应经基金份额                              招募说明书（更新） 执有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于 法律律例规矩和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项， 由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额执有东说念主大会决议自收效后方可履行， 自决议收效后两日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系法度后，基金合同应当收场： 新基金托管东说念主衔接的； 净值低于 5000 万元情形的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时通知基金托管东说念主。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同收场事由之日起 30 个作事日 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基 金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中 国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的撑执、 清理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产算帐法度：                             招募说明书（更新）  算呈报出具法律意见书；     （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受  到限制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。     算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合  理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。     依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除  基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执  有的基金份额比例进行分配。     算帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经合乎《中  华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意  见书后，由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告  于基金财产算帐呈报报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产算帐小  组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在规矩网站上，并将清  算呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。     基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律  律例规矩的期限。 四、 争议处置方式     各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议，  如经友好协商未能处置的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求  仲裁时该会届时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是  末端的，并对各方当事东说念主具有管制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度和  讼师用度由败诉方承担。                           招募说明书（更新）    争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续针织、勤勉、  尽责地履行基金合同规矩的义务，珍贵基金份额执有东说念主的正当权益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港终点行政区、  澳门终点行政区和台湾地区）统率。 五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构  的办公形式和营业形式查阅。                                  招募说明书（更新）              第二十一部分 基金托管契约的内容纲领 一、 基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东说念主: 裴长江    成立时期：1999 年 4 月 13 日    批准诞盼愿关：中国证券监督管理委员会    批准诞生文号：证监基金字【1999】11 号    组织格式：有限作事公司    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    经营领域：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：执续经营    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称呼：中国银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号    法定代表东说念主: 刘连舸    成立时期：1983 年 10 月 31 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号    组织格式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整    经营领域：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剃头 行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外                              招募说明书（更新） 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信造访、盘考、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：执续经营 二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据干系法律律例的规矩对基金管理东说念主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资领域为具有精雅流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、港 股通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支执债券、政府支执机构债、次级债、可更正债券、分离来去可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支 执证券、债券回购、银行进款（包括按期进款、契约进款、通知进款等）、同行 存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用（但须合乎中国证监会的干系规矩）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 法度后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），本基金 投资于本基金所界定的大盘核心资产型股票及存托凭证资产占非现金基金资产 的比例不低于 80%；每个来去日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来去保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应法度后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调节。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体领域实时提供 给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据现实情况的变化，对各投资品种的具体领域                                   招募说明书（更新） 赐与更新和调节，并实时通知基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资领域对基金 的投资进行监督。   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%），本基金投资于本基金所 界定的大盘核心资产型股票及存托凭证资产占非现金基金资产的比例不低于   （2）本基金每个来去日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来去保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股系数计较），其市值不高出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金执有一家公司发 行的证券（并吞家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股系数计较），不高出该 证券的 10%；本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部怒放式基金（包括 怒放式基金以及处于怒放期的按期怒放基金）执有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得高出该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主 处托管的全部投资组合执有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公 司可畅通股票的 30%，透顶按照干系指数的组成比例进行证券投资的基金品种 以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件规矩的比例限制；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支执证券的比例，不得高出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （7）本基金执有的并吞（指并吞信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券限制的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的各种资产支执证券，不得高出其各种资产支执证券系数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证                                  招募说明书（更新） 券。基金执有资产支执证券期间，如果其信用等级下降、不再合乎投资尺度，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金资产净值的 40%；进入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来去，应当投降下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来去日日终，执有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何来去日日终，执有的卖放洋债期货合 约价值不得高出基金执有的债券总市值的 30%； 计较）应当占基金资产的 60%-95%； 不得高出上一来去日基金资产净值的 20%；本基金在职何来去日内来去（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一来去日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对                               招募说明书（更新） 手开展逆回购来去的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行，与境 内上市来去的股票合并计较；   （17）法律律例及中国证监会规矩的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调节，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当合乎 基金合同的约定。期间，基金的投资领域、投资策略应当合乎基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运转。   如果法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应法度后，则本基金投资不再受干系限制，自动投降届时有用的法律律例 或监管规矩，不需另行召开基金份额执有东说念主大会。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实 抑遏东说念主或者与其有首要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来去的，应当合乎基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份 额执有东说念主利益优先原则，防御利益顺心，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱履行。干系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与透露。首要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   （二）基金托管东说念主应根据干系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分配、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进 行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理                            招募说明书（更新） 东说念主违犯上述约定，应实时提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主收到提醒后应实时查对确 认并以书面格式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对提醒事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主提醒的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会呈报。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违犯法律律例、本契约的规矩， 应当拒却履行，实时提醒基金管理东说念主，并依照法律律例的规矩实时向中国证监会 呈报。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去法度照旧收效的指示违犯法律律例、 本契约规矩的，应当实时提醒基金管理东说念主，并依照法律律例的规矩实时向中国证 监会呈报。   （五）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限 于：在规矩时期内修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证， 提供干系数据尊府和轨制等。 三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 投降干系法律律例过火行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑执基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息透露和监督 基金投资运作等行动。 管理、无朴直原理未履行或蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信 息等违犯法律律例、《基金合同》及本契约干系规矩时，应实时以书面格式通知 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面格式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应依照法律律例的规矩呈报中国证监会。 关尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在规矩时期内修起基金 管理东说念主并改正。                               招募说明书（更新） 四、 基金财产的撑执   （一）基金财产撑执的原则 律律例、《基金合同》及本契约另有规矩，不得自交运用、刑事作事、分配基金的任 何财产。 户。 算，确保基金财产的完好与孤独。 定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等干系规矩的， 由基金管理东说念主在法按期限内遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。 规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要协助。基金管理东说念主、基金托管东说念主及 销售机构不得请求报酬。基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之 用度应由各方各自承担。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东说念主撑执和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。                             招募说明书（更新） 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的行动。  （四）基金进行按期进款投资的账户开设和管理  基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑执和使用。在上述账户开立 和账户干系信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的干系尊府。  （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限作事公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的行动。本基金的期货干系账户，由基金托管东说念主负责 开立或协助基金管理东说念主开立，用于本基金的期货来去。基金管理东说念主、基金托管东说念主 可与期货经纪商等机构签署必要契约，约按期货干系账户的开立、管理等事项。 备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限作事公司的规矩履行。 的，触及干系账户的开设、使用的，若无干系规矩，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的规矩。  （六）债券托管专户的开设和管理  基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得进入宇宙银行间 同行拆借市集的来去阅历，并代表基金进行来去；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民 银行报备，在上述手续办理完毕之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限作事公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集                              招募说明书（更新） 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的干系有价凭证的撑执   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善撑执。基金托管东说念主对其之外机构现实有用抑遏的有价凭证不承担撑执作事。   （八）与基金财产干系的首要合同及干系凭证的撑执   基金托管东说念主按照法律律例撑执由基金管理东说念主代表基金签署的与基金干系的 首要合同及干系凭证。基金管理东说念主代表基金签署干系首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份蓝本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有规矩外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金干系的首要合同期应尽可能保证基金一方执有两 份以上的蓝本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。首要 合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规矩各自撑执，保存期限不低于法律律例规矩 的期限。 五、 基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较和复核 计较日基金资产净值除以计较日该基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、《证券 投资基金司帐核算业务指引》过火他法律律例的规矩。用于基金信息透露的基金 净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日 扫尾后计较得出当日的该基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。 基金托管东说念主应酬净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账 目的查对同期进行。 公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈 公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户 资产进行估值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份 额净值。                             招募说明书（更新） 法、法度以及干系法律律例的规矩或者未能充分珍贵基金份额执有东说念主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值瑕疵。当基金份额净值出现瑕疵时，基金管理东说念主 应当立即赐与纠正，并采取合理的步调防护耗费进一步扩大；当计价瑕疵达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通知基金托管东说念主并报中国证监会备案； 当计价瑕疵达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通知基金托管东说念主，在 报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有 规矩的，按其规矩处理。 基金份额执有东说念主的现实耗费，基金管理东说念主应酬此承担相应的作事。若基金托管东说念主 计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该耗费不承担作事；若基金托管东说念主计较的 净值数据也不正确，则基金托管东说念主也欢跃担未正确履行复核义务相应的作事。如 果上述瑕疵形成了基金财产或基金份额执有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金 托管东说念主已各自承担了补偿作事，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体倡导返还 欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额， 则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 品级三方机构发送的数据瑕疵等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主自然照旧采取必要、顺应、合理的步调进行查验，但未能发现该瑕疵 的，由此形成的基金资产估值瑕疵，基金管理东说念主和基金托管东说念主革职补偿作事。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步调收缩或放手由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予 以公布，基金托管东说念主不错将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金司帐核算   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记                             招募说明书（更新） 账方法和司帐处理原则，分别独随即建设、登记和撑执基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按期就司帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信 息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新招募说明书并登载在 规矩网站上。招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次； 基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更 新基金居品尊府概要并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作 的，基金管理东说念主不再更新招募说明书和基金居品尊府概要。基金管理东说念主应当在每 年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在规矩网站上， 并将年度呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日 起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在规矩网站上，并将中期 呈报提醒性公告登载在规矩报刊上。基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在规矩网站上，并将季度呈报 提醒性公告登载在规矩报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不 编制当期季度呈报、半年度呈报或者年度呈报。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金 管理东说念主提供的呈报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主 不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。                             招募说明书（更新） 六、 基金份额执有东说念主名册的撑执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑执，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别撑执基金份额执有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 关律例承担相应的作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东说念主应将干系尊府送交 基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确凿切性、准确性和完好性。 基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应投降守密义务。 七、 争议处置方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港终点 行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约干系的争议 可通过友好协商处置。但若自一方书面提倡协商处置争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁双 方当事东说念主均具有管制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东说念主仍应履行本契约的其他规矩。 八、 托管契约的变更与收场   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何顺心。变更后的新契约应当报中国 证监会备案。   （二）托管契约的收场   发生以下情况，本托管契约应当收场：                         招募说明书（更新）                                    招募说明书（更新）            第二十二部分 对基金份额执有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额执有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额执有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额执有东说念主来去尊府服务   投资者在来去苦求被受理的 2 个作事日后，可通过销售网点查询和打印来去 阐述单。基金管理东说念主将根据执有东说念主账单订制情况，向账单期内发生来去或账单期 末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 规则详见基金管理东说念主网站公告或干系说明。   二、 网上来去、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来去以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来去、查询服务。具体业务规则详见基金管理东说念主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金来去阐述信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 蚁集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资盘考、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来去情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、尊府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规矩提倡投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因坚贞、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因投降反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律律例及监管规矩履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来去时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的规则。   八、 基金管理东说念主客户服务接续方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙妥洽，免资料话费），作事时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请接续基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接续基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面领略了本招募说明书。                            招募说明书（更新）           第二十三部分 其他应透露事项 本呈报期内，本基金无其他应透露事项。                            招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容透顶一致。                               招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献     以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公形式，在办公时期可供 免费查阅。     （一）中国证监会准予富国大盘核心资产搀和型证券投资基金召募注册的文 件     （二）《富国大盘核心资产搀和型证券投资基金基金合同》     （三）《富国大盘核心资产搀和型证券投资基金托管契约》     （四）基金管理东说念主业务阅历批件、营业派司     （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司     （六）对于苦求召募注册富国大盘核心资产搀和型证券投资基金之法律意见 书     （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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